1) L’articolo 54, paragrafo 1, della direttiva 2004/39/CE del Parlamento europeo e del Consiglio, del 21 aprile 2004, relativa ai mercati degli strumenti finanziari, che modifica le direttive 85/611/CEE e 93/6/CEE del Consiglio e la direttiva 2000/12/CE del Parlamento europeo

Banca e Finanza Vigilanza Società Azioni e responsabilità

Popolare di Vicenza: sulla responsabilità degli amministratori non esecutivi

13 Giugno 2018

[ Corte d’Appello di Venezia, 20 febbraio 2018 – Pres. Rel. Di Francesco ]

Con la sentenza in oggetto, pronunciata sull’opposizione ad un provvedimento sanzionatorio della Consob, la Corte d’Appello di Venezia, richiamando l’orientamento espresso dalla Cassazione (nn. 2737/2013 e 17799/2014), ha ricordato come il dovere di agire informati dei consiglieri non esecutivi non

Banca e Finanza Vigilanza Società Azioni e responsabilità

Responsabilità del collegio sindacale della banca per omissioni nei prospetti informativi

4 Giugno 2018

Anna Toniolo, Ph.D. diritto commerciale, Università di Trento, avvocato presso Studio Legale Sartori

[ Cassazione Civile, Sez. II, 10 marzo 2018, nn. 8805 e 8806 – Pres. Petitti, Rel. Chiesi ]

La Cassazione ha respinto i ricorsi del presidente e di un altro componente del collegio sindacale della Banca Monte Paschi di Siena avverso le sanzioni irrogate dalla Consob per carenze nei prospetti informativi.I ricorrenti lamentano, tra l’altro, la violazione da

Banca e Finanza Vigilanza

La Consob è sempre tenuta ad attivarsi in presenza di indizi di gravi irregolarità

8 Maggio 2018

[ Cassazione Civile, Sez. I, 12 aprile 2018, n. 9067 – Pres. Dogliotti, Rel. Di Marzio ]

La Consob è soggetta ad un vero e proprio obbligo giuridico di impedire o circoscrivere, nei limiti del possibile, il danno che possa verificarsi a carico degli investitori; obbligo da adempiersi mediante l’esercizio dei propri poteri di vigilanza, e secondo

Banca e Finanza Vigilanza

Trasferimento di denaro in contanti: la mera inosservanza degli obblighi formali fa scattare la sanzione

7 Maggio 2018

[ Cassazione Civile, Sez. II, 24 aprile 2018, n. 10050 – Pres. Petitti, Rel. Carrato ]

L’illecito previsto dall’art. 1 co. 1 del d.l. n. 143/1991 rappresenta una fattispecie di mero pericolo posta a tutela dell’interesse generale alla prevenzione del fenomeno del riciclaggio, che sanziona il trasferimento di denaro contante senza l’osservanza dell’obbligo formale dell’intermediazione di

Banca e Finanza Vigilanza

Antiriciclaggio: la sanzione amministrativa prescinde dall’illiceità dell’operazione

3 Maggio 2018

[ Cassazione Civile, Sez. VI, 26 aprile 2018, n. 10147 – Pres. Picaroni, Rel. Grasso ]

La finalità di controllo dei movimenti di denaro in contanti al di sopra di un dato importo viene perseguita dalla legislazione, con una disciplina avente carattere general-preventivo, posta al fine di predisporre una difesa avanzata in relazione a rilevanti movimentazioni

Banca e Finanza Vigilanza Società Azioni e responsabilità

Popolare di Vicenza: sui criteri di responsabilità dei sindaci

26 Aprile 2018

[ Corte d’Appello di Venezia, 28 marzo 2018 – Pres. Rel. Di Francesco ]

In materia di sanzioni amministrative a carico dei sindaci delle banche, l’errore sulla liceità della condotta assume rilievo, come causa di esclusione della responsabilità, solo quando esso risulti inevitabile – e a tal fine occorre un elemento positivo, estraneo all’autore

Banca e Finanza Vigilanza

In materia di intermediazione bancaria il termine di decadenza per l’irrogazione della sanzione amministrativa decorre dal momento dell’accertamento della violazione

19 Aprile 2018

Manfredi Sclopis, Trainee presso Linklaters LLP

[ Cassazione Civile, Sez. II, 7 marzo 2018, n. 5356 – Pres. Petitti, Rel. Grasso ]

Il termine previsto dall’art. 14, l. 689 del 1981, che impone all’ente amministrativo di irrogare la sanzione per violazione di norme in materia di intermediazione finanziaria entro 90 giorni, decorre non dalla constatazione del possibile illecito, ma dal momento in

Banca e Finanza Vigilanza

Popolare di Vicenza: criteri di imputabilità dei funzionari per le irregolarità nei finanziamenti

11 Aprile 2018

[ Corte d’Appello di Venezia, 20 febbraio 2018 – Pres. Rel. Di Francesco ]

Con la sentenza in oggetto la Corte d’Appello di Venezia ha respinto l’opposizione alla sanzione comminata dalla Consob ad un ex funzionario della Banca Popolare di Vicenza per irregolarità comportamentali nei finanziamenti concessi dall’istituto alla propria clientela, esclusivamente finalizzati all’acquisto

Banca e Finanza Vigilanza

La Corte UE ancora sull’applicabilità del ne bis in idem ai procedimenti sanzionatori Consob in caso di abusi di mercato

6 Aprile 2018

[ Corte di giustizia UE, Grande Sezione, 20 marzo 2018, cause riunite C 596/16 e C 597/16 – Pres. Lenaerts, Rel. von Danwitz ]

L’articolo 14, paragrafo 1, della direttiva 2003/6/CE del Parlamento europeo e del Consiglio, del 28 gennaio 2003, relativa all’abuso di informazioni privilegiate e alla manipolazione del mercato (abusi di mercato), letto alla luce dell’articolo 50 della Carta dei diritti fondamentali

Banca e Finanza Vigilanza

Sanzioni ex art. 195 TUF: i termini per la contestazione degli addebiti decorrono dalla conclusione delle verifiche di natura ispettiva e commissariale

26 Marzo 2018

Rossella Donzelli

[ Cassazione Civile, Sez. II, 30 ottobre 2017, n. 25730 – Pres. Petitti, Rel. Sabato ]

Il termine di cui all’art. 195 TUF, entro cui Consob e Banca d’Italia possono effettuare la contestazione degli addebiti agli interessati, decorre dal momento, successivo alla conclusione delle verifiche di natura ispettiva e commissariale, in cui la constatazione può essere

Banca e Finanza Vigilanza

Società quotate: le informazioni privilegiate devono essere comunicate immediatamente

16 Marzo 2018

[ Cassazione Civile, Sez. II, 14 febbraio 2018, n. 3577 – Pres. Petitti, Rel. Abete ]

Una società veniva sanzionata dalla Consob per violazione dell’art. 114 comma 1 TUF, il quale prevede l’obbligo per gli emittenti quotati di comunicare al pubblico, senza indugio, le informazioni privilegiate in proprio possesso.

WEBINAR / 23 Maggio

Titolare effettivo in trust e istituti affini: nuova guida GAFI

ZOOM MEETING
Offerte per iscrizioni entro il 07/05

SCOPRI I DETTAGLI

Una raccolta sempre aggiornata di Atti, Approfondimenti, Normativa, Giurisprudenza.

SCOPRI DB PREMIUM ABBONATI

Iscriviti alla nostra Newsletter