Vigilanza - Giurisprudenza

La Cassazione, prendendo le mosse da un caso di violazione della normativa sul pagamento in contanti nelle transazioni commerciali, statuisce come, nel caso di violazione della normativa antiriciclaggio, per la fruizione della definizione agevolata ex DLgs 90/2017 sia necessario presentare

Banca e Finanza Vigilanza

Principi in materia di sanzioni amministrative emanate da Banca d’Italia

17 Luglio 2019

Giulia Zanzottera

[ Cassazione Civile, Sez. II, 3 gennaio 2019, n. 4 – Pres. Petitti, Rel. Grasso ]

In materia di sanzioni amministrative irrogate dalla Banca d’Italia, la Cassazione in primo luogo ha chiarito la struttura, scopo e qualificazione delle autorità indipendenti, precisando che – a differenza di quelle giurisdizionali – svolgono una <<funzione di verifica, controllo, vigilanza

Banca e Finanza Vigilanza

La Consob non può porre ulteriori termini di decadenza rispetto alla Legge generale 689/81 in materia di sanzioni amministrative

15 Luglio 2019

Edoardo Pistone – Trainee Associate presso Gattai, Minoli, Agostinelli & Partners – Cultore della Materia in Diritto Commerciale e dei Mercati Finanziari presso l’Università Cattolica del Sacro Cuore

[ Cassazione Civile, Sez. II, 14 febbraio 2019, n. 4452 – Pres. Petitti, Rel. Gorjan ]

La lite trae origine da separate opposizioni spiegate dai vari componenti del Consiglio di Amministrazione, Collegio Sindacale e dal Direttore Generale della Banca avverso il provvedimento sanzionatorio emesso, nei loro riguardi, dalla Consob in relazione all’omessa evidenziazione, nel prospetto predisposto

Banca e Finanza Vigilanza Società Azioni e responsabilità

Sanzioni amministrative per violazione del dovere di agire informati dei consiglieri non esecutivi di società bancarie

10 Luglio 2019

Paola Dassisti

[ Cassazione Civile, Sez. II, 26 febbraio 2019, n. 5606 – Pres. Petitti, Rel. Picaroni ]

Nella sentenza in esame, in materia di applicazione delle sanzioni amministrative previste per la violazione delle norme che disciplinano l’attività di intermediazione finanziaria, la Suprema Corte chiarisce innanzitutto, con riguardo al sistema delle fonti, il principio della prevalenza della disciplina

Banca e Finanza Vigilanza Società Azioni e responsabilità

Inapplicabilità del principio di retroattività della lex mitior alle sanzioni amministrative comminate da Banca d’Italia

5 Luglio 2019

Giuseppe Colombo

[ Cassazione Civile, Sez. II, 4 marzo 2019, n. 6239 – Pres. Petitti, Rel. Abete ]

Rispetto alle violazioni dell’art. 144, comma 3, T.U.B., commesse prima dell’entrata in vigore delle disposizioni adottate dalla Banca d’Italia ai sensi del D.Lgs. 1 settembre 1993, n. 385, art.

Banca e Finanza Vigilanza

Il cliente può sempre richiedere alla banca, anche in giudizio, copia della documentazione bancaria

30 Maggio 2019

[ Cassazione Civile, Sez. I, 24 maggio 2019, n. 14231 – Pres. Acierno, Rel. Marulli ]

Il titolare di un rapporto di conto corrente ha sempre diritto di ottenere dalla banca il rendiconto, ai sensi dell’art. 119 del d.lgs. n. 385 dei 1993 (TUB), anche in sede giudiziaria, fornendo la sola prova dell’esistenza del rapporto contrattuale,

Banca e Finanza Vigilanza

Sanzioni antiriciclaggio: termine di notifica della contestazione e applicazione del favor rei

7 Maggio 2019

[ Cassazione Civile, Sez. II, 06 maggio 2019, n. 11774 – Pres. Petitti, Rel. Bellini ]

Delle ultime novità in materia di antiriciclaggio parleremo nel Convegno del 23 maggio.

Banca e Finanza Vigilanza

Natura non sostanzialmente penale della sanzione di cui all’art. 191 T.U.F. e responsabilità per violazione degli obblighi informativi

23 Aprile 2019

Arianna Guercini, Dottoranda in Economia e diritto dell’impresa presso l’Università di Bergamo

[ Cassazione Civile, Sez. II, 21 marzo 2019, n. 8047 – Pres. Petitti, Rel. Cosentino ]

Il responsabile pro tempore di una banca era stato sanzionato da CONSOB ai sensi dell’art. 191, comma 2, T.U.F., per avere diffuso ai clienti retail informazioni inerenti al prodotto finanziario oggetto di collocamento non coerenti con quelle contenute nel relativo

Banca e Finanza Vigilanza

Omessa celebrazione dell’udienza pubblica nell’opposizione a sanzioni ex art. 144 TUB e termine per far valere il vizio

10 Aprile 2019

Giuseppe Colombo

[ Cassazione Civile, Sez. I, 29 gennaio 2019, n. 2462 – Pres. Cristiano, Rel. Acierno ]

In tema di sanzioni amministrative previste dall’art. 144 del Testo Unico Bancario nei confronti dei soggetti che svolgono funzioni di amministrazione, di direzione o di controllo di istituti bancari, il rispetto dei principi del contraddittorio e della distinzione tra funzioni

Banca e Finanza Vigilanza

In materia di antiriciclaggio vige il principio del favor rei sulle sanzioni

26 Marzo 2019

Isabella Frisoni

[ Cassazione Civile, Sez. II, 8 agosto 2018, n. 20647 – Pres. Petitti, Rel. Criscuolo ]

In tema di antiriciclaggio e violazione dell’obbligo di segnalazione sospetta, i giudici di legittimità con la pronuncia in esame hanno sancito il principio dell’immediata applicabilità dello ius superveniens più favorevole al trasgressore.

Banca e Finanza Vigilanza

Alle sanzioni amministrative pecuniarie si applica il principio del tempus regit actum

13 Marzo 2019

Miriam Ghilardi, Dottoranda in Business and Law presso l’Università degli Studi di Bergamo

[ Cassazione Civile, Sez. II, 3 settembre 2018, n. 21553 – Pres. Cosentino, Rel. Abete ]

In materia di sanzioni amministrative pecuniarie inflitte dall’Autorità di Vigilanza le modifiche alla parte V del dec. lgs. n. 58/1998 apportate dal dec. lgs. n. 72/2015 si applicano alle violazioni commesse dopo l’entrata in vigore delle disposizioni di attuazione adottate

Banca e Finanza Vigilanza Penale Reati bancari e finanziari

Ostacolo alle autorità di vigilanza: legittima la confisca dei beni all’ex amministratore delegato della banca

6 Marzo 2019

Isabella Frisoni

[ Cassazione Penale, Sez. V, 16 gennaio 2019, n. 1991 – Pres. Zaza, Rel. Scarlini ]

La Suprema Corte, con la pronuncia in esame, respinge il ricorso presentato dall’ex amministratore delegato di una banca, contro il sequestro preventivo finalizzato alla confisca per equivalente di beni immobili, mobili registrati e mobili, fino alla concorrenza della somma di

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