Vigilanza - Giurisprudenza

Con Decisione n. 11070 del 14 novembre 2023 il Collegio di Coordinamento ABF ha ritenuto censurabile avanti l’Arbitro la non corretta interpretazione della disciplina antiriciclaggio relativa all’identificazione del titolare effettivo.

Penale Reati bancari e finanziari

Ne bis in idem: la Corte Costituzionale sull’illegittimità del doppio binario sanzionatorio

9 Agosto 2022

[ Corte Costituzionale, 16 giugno 2022, n. 149 – Pres. Amato, Red. Viganò ]

Con Sentenza n. 149 del 16 giugno 2022, la Corte Costituzionale si è espressa in materia di ne bis in idem e illegittimità del doppio binario sanzionatorio.

Banca e Finanza Vigilanza Società Corporate governance

Remunerazione e incentivazione nelle banche: sanzioni Banca d’Italia

6 Giugno 2022

[ Cassazione Civile, Sez. II, 31 maggio 2022, n. 17567 – Pres. Orilia, Rel. Casadonte ]

Con la sentenza in oggetto, la Corte di Cassazione si è espressa sul tema della violazione delle disposizioni in materia di politiche e prassi di remunerazione e incentivazione nelle banche.

Banca e Finanza Vigilanza

Opposizione a sanzioni Consob: sindacabile la prosecuzione dell’istruttoria

1 Giugno 2022

[ Cassazione Civile, Sez. II, 31 maggio 2022, n. 17673 – Pres. Manna, Rel. Cosentino ]

Con sentenza n. 17673 del 31 maggio 2022 la Corte di Cassazione (Presidente Manna, Rel. Cosentino) torna sul tema dell’opposizione a sanzioni Consob.

Banca e Finanza Vigilanza Fallimentare - Restructuring Crisi bancarie

BRRD: ultimi orientamenti della Corte europea

9 Maggio 2022

[ Corte di Giustizia UE, Sez. I, 5 maggio 2022, n. C-83/20 – Pres. Arabadjiev, Rel. Ziemele ]

L’articolo 17, paragrafo 1, della Carta dei diritti fondamentali dell’Unione europea deve essere interpretato nel senso che esso non osta a una normativa nazionale applicabile nel contesto di un’azione di risoluzione, che consentendo, in linea di principio

Banca e Finanza Vigilanza

Sanzioni Banca d’Italia: modalità di assolvimento dell’onere della prova

22 Aprile 2022

[ Cassazione Civile, Sez. II, 08 febbraio 2022, n. 4006 – Pres. D’Ascola, Rel. Cosentino ]

Nel giudizio di opposizione a sanzioni amministrative irrogate dalla Banca d'Italia, l'onere della prova dell'illecito, gravante sull'organo di vigilanza, può essere soddisfatto con la produzione dei verbali ispettivi che, con riferimento agli aspetti non coperti da efficacia probatoria privilegiata

Banca e Finanza Vigilanza

Sanzioni Consob: rifiuto di presentarsi all’audizione e diritto al silenzio

21 Aprile 2022

[ Cassazione Civile, Sez. II, 11 febbraio 2022, n. 4521 – Pres. Di Virgilio, Rel. Cosentino ]

L'art. 187 quinquiesdecies T.U.F., nella parte non dichiarata costituzionalmente illegittima dalla sentenza della Corte cost. n. 84 del 2021, va interpretato nel senso che la condotta consistente nel rifiuto di presentarsi all'audizione fissata dalla Consob, ovvero nell'adozione di manovre dilatorie

Banca e Finanza Vigilanza Società Corporate governance

Sulla centralità degli amministratori non esecutivi nella governance delle banche

1 Marzo 2022

[ Cassazione Civile, Sez. II, 18 febbraio 2022, n. 5347 – Pres. Manna, Rel. Varrone ]

Le previsioni codicistiche, ed in particolare l’art. 2381 co. 3 c.c., suggeriscono che, sulla base delle previsioni della circolare Banca d’Italia n. 285/2013, sia il CdA a dover esaminare i piani strategici.

Banca e Finanza Vigilanza

Sulla responsabilità del direttore della banca capogruppo per vicende della controllata

9 Febbraio 2022

[ Cassazione Civile, Sez. II, 08 febbraio 2022, n. 4006 – Pres. D’Ascola, Rel. Cosentino ]

La responsabilità del direttore generale della banca capogruppo per le anomalie e disfunzioni organizzative della società controllata rilevate in sede ispettiva, non si qualifica come responsabilità oggettiva per fatto altrui.

Banca e Finanza Vigilanza Società Partecipazioni

Partecipazioni rilevanti: obblighi di notifica aggravati solo se vigilati

27 Dicembre 2021

[ Corte di Giustizia UE, Sez. IV, 09 settembre 2021, C-605/18 – Pres. Vilaras, Rel. Piçarra ]

L’articolo 3, paragrafo 1 bis, quarto comma, punto iii), della direttiva 2004/109/CE del Parlamento europeo e del Consiglio, del 15 dicembre 2004, sull’armonizzazione degli obblighi di trasparenza riguardanti le informazioni sugli emittenti i cui valori mobiliari sono ammessi alla negoziazione

Banca e Finanza Vigilanza

Ricorso all’ABF prima dello scadere dei termini per la risposta al reclamo

27 Settembre 2021

[ Collegio coordinamento ABF Decisione 22 giugno 2021 n. 15400 ]

Con decisione n. 15400 del 22 giugno 2021 il Collegio coordinamento dell’Arbitro Bancario Finanziario (ABF) ha espresso il seguente principio di diritto relativamente alla questione dell'ammissibilità del ricorso presentato prima del decorso del termine per la risposta al reclamo.

Banca e Finanza Vigilanza

Procedimento sanzionatorio Banca d’Italia: l’incolpato non dev’essere sentito oralmente

27 Luglio 2021

[ Cassazione Civile, Sez. II, 18 agosto 2020, n. 17211 – Pres. San Giorgio, Rel. Abete ]

In tema di sanzioni amministrative previste dall’art. 144 del dec. Igs. n. 385/1993, nei confronti dei soggetti che svolgono funzioni di amministrazione, di direzione o di controllo di istituti bancari, il rispetto dei principi del contraddittorio e della distinzione tra

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