Reati bancari e finanziari

Le condotte appropriative del direttore dell'ufficio postale e relative a somme della cassa dell'ufficio, fatte apparire come caricate sullo sportello ATM ma in realtà sottratte dall'agente, integrano la fattispecie di peculato.

Penale Reati bancari e finanziari

Market Abuse e violazione del ne bis in idem sostanziale

25 Novembre 2022

Nicolò Massaro, borsista di ricerca, Alma Mater Studiorum, Università di Bologna

[ Cassazione Penale, Sez. V, 01 febbraio 2022, n. 3555 – Pres. Sabeone, Rel. Tudino ]

In argomento di rispetto del profilo sostanziale del ne bis in idem – cioè, al fine di garantire la complessiva proporzionalità del trattamento sanzionatorio comminato – in presenza del cumulo di una sanzione penale e una sanzione formalmente amministrativa ma

Penale Reati bancari e finanziari Responsabilità degli enti

Aggiotaggio del presidente e A.D. e responsabilità 231 della società

29 Agosto 2022

[ Cassazione Penale, Sez. VI, 15 giugno 2022, n. 23401 – Pres. Fidelbo, Rel. Rosati ]

Con sentenza n. 23401 del 15 giugno 2022, la Cassazione Penale si è espressa in materia di responsabilità per aggiotaggio del presidente e amministratore delegato e responsabilità 231 della società.

Penale Reati bancari e finanziari

Ne bis in idem: la Corte Costituzionale sull’illegittimità del doppio binario sanzionatorio

9 Agosto 2022

[ Corte Costituzionale, 16 giugno 2022, n. 149 – Pres. Amato, Red. Viganò ]

Con Sentenza n. 149 del 16 giugno 2022, la Corte Costituzionale si è espressa in materia di ne bis in idem e illegittimità del doppio binario sanzionatorio.

Banca e Finanza Market abuse Servizi di investimento Penale Reati bancari e finanziari

Manipolazione del mercato da valutarsi secondo l’investitore ragionevole

5 Maggio 2022

[ Cassazione Penale, Sez. V, 4 maggio 2022, n. 17789 – Pres. Palla, Rel. Cananzi ]

L'art. 185 T.U.F. sulla manipolazione del mercato configura un delitto di condotta e di pericolo concreto, il cui giudizio di prognosi postuma, ex ante e in concreto, va effettuato dalla 'posizione' dell'investitore ragionevole, così come definito dal 'considerando' n. 14

Banca e Finanza Servizi di investimento Penale Reati bancari e finanziari

Il bitcoin è un prodotto finanziario se acquistato con finalità d’investimento

1 Dicembre 2021

[ Cassazione Penale, Sez. II, 10 novembre 2021, n. 44337 – Pres. Gallo, Rel. Coscioni ]

Ove la vendita di bitcoin venga reclamizzata come una vera e propria proposta di investimento, si ha una attività soggetta agli adempimenti di cui agli artt. 91 e seguenti TUF

Penale Reati bancari e finanziari

La Cassazione sul c.d. insider di sé stesso

10 Novembre 2021

Andrea Galleano

[ Cassazione Penale, Sez. V, 11 agosto 2021, n. 31507 – Pres. Palla, Rel. De Marzo ]

Nel caso di specie, la Corte d’appello di Milano confermava la sentenza di condanna dei tre imputati per il reato di abuso di informazioni privilegiate di cui all'art. 184, comma 1°, lett. a), per avere essi realizzato un illecito profitto

Banca e Finanza Market abuse Penale Reati bancari e finanziari

Insider trading secondario se conoscibile la natura privilegiata dell’informazione

16 Marzo 2021

[ Cassazione Penale, Sez. VI, 15 marzo 2021, n. 10068 – Pres. Fidelbo, Rel. Giordano ]

Ai fini della configurabilità dell’illecito di insider trading secondario, non assumono alcuna decisività le modalità attraverso cui l’informazione privilegiata sia stata acquisita dall’accipiens, né occorre provare la consapevole comunicazione dell’informazione da chi originariamente l’abbia detenuta. La sanzione amministrativa stabilita dall’art.

Banca e Finanza Market abuse Penale Reati bancari e finanziari

Insider primario e insider secondario nel regime MAR

27 Novembre 2020

[ Corte d’Appello di Milano, 25 giugno 2020, n. 1542 – Pres. Raineri, Rel. Giani ]

Il d.lgs. 10 agosto 2018 n. 107 recante norme di adeguamento della normativa nazionale alle disposizioni del Regolamento UE n.

Banca e Finanza Market abuse Penale Reati bancari e finanziari

Insider trading: la Cassazione torna sugli elementi costitutivi della fattispecie e sul doppio binario sanzionatorio penale-amministrativo

21 Gennaio 2020

Federica De Gottardo, Dottoranda in diritto commerciale presso l’Università di Trento, Avvocato in Trento

[ Cassazione Penale, Sez. V, 30 settembre 2019, n. 39999 – Pres. Vessichelli, Rel. Brancaccio ]

Mediante la sentenza de qua la Corte di Cassazione si è pronunciata su numerose questioni relative al reato di insider trading, anche a seguito del recepimento nell’ordinamento interno del Regolamento UE n. 596/2014 (“Market Abuse Regulation” - MAR).

Banca e Finanza Market abuse Penale Reati bancari e finanziari

La Consulta ritorna sul doppio binario sanzionatorio in materia di manipolazione del mercato

16 Luglio 2019

Edoardo Pistone – Trainee Associate presso Gattai, Minoli, Agostinelli & Partners – Cultore della Materia in Diritto Commerciale e dei Mercati Finanziari presso l’Università Cattolica del Sacro Cuore

[ Cassazione Penale, Sez. V, 9 novembre 2018, n. 5679 – Pres. Settembre, Rel. Borrelli ]

Il ricorrente si rivolge alla Suprema Corte per vedere cassata la sentenza di patteggiamento emessa nei suoi confronti da Tribunale di Torino il 25 ottobre 2016 per i reati di false comunicazioni sociali di cui all’art. 2622 c.c. e manipolazione

Penale Reati bancari e finanziari

Truffa a danno della banca e diritto di querela del direttore della filiale

16 Luglio 2019

Laura Colombo

[ Cassazione Penale, Sez. II, 15 giugno 2018, n. 39069 – Pres. Cervadoro, Rel. Borsellino ]

Il caso preso in esame dalla Corte di Cassazione riguarda il reato di truffa in danno dell’istituto bancario, consistente nell’induzione in errore della responsabile di filiale di banca mediante artifizi e raggiri, al fine di ottenere l’apertura di un conto

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