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Reati bancari e finanziari

AZZERA PERIODO
Banca e Finanza Servizi di investimento Penale Reati bancari e finanziari

Il bitcoin è un prodotto finanziario se acquistato con finalità d’investimento

1 Dicembre 2021
[ Cassazione Penale, Sez. II, 10 novembre 2021, n. 44337 – Pres. Gallo, Rel. Coscioni ]
Ove la vendita di bitcoin venga reclamizzata come una vera e propria proposta di investimento, si ha una attività soggetta agli adempimenti di cui agli artt. 91 e seguenti TUF
Penale Reati bancari e finanziari

La Cassazione sul c.d. insider di sé stesso

10 Novembre 2021

Andrea Galleano

[ Cassazione Penale, Sez. V, 11 agosto 2021, n. 31507 – Pres. Palla, Rel. De Marzo ]
Nel caso di specie, la Corte d’appello di Milano confermava la sentenza di condanna dei tre imputati per il reato di abuso di informazioni privilegiate di cui all'art. 184, comma 1°, lett. a), per avere essi realizzato un illecito profitto
Banca e Finanza Market abuse Penale Reati bancari e finanziari

Insider trading secondario se conoscibile la natura privilegiata dell’informazione

16 Marzo 2021
[ Cassazione Penale, Sez. VI, 15 marzo 2021, n. 10068 – Pres. Fidelbo, Rel. Giordano ]
Ai fini della configurabilità dell’illecito di insider trading secondario, non assumono alcuna decisività le modalità attraverso cui l’informazione privilegiata sia stata acquisita dall’accipiens, né occorre provare la consapevole comunicazione dell’informazione da chi originariamente l’abbia detenuta. La sanzione amministrativa stabilita dall’art.
Banca e Finanza Market abuse Penale Reati bancari e finanziari

Insider primario e insider secondario nel regime MAR

27 Novembre 2020
[ Corte d’Appello di Milano, 25 giugno 2020, n. 1542 – Pres. Raineri, Rel. Giani ]
Il d.lgs. 10 agosto 2018 n. 107 recante norme di adeguamento della normativa nazionale alle disposizioni del Regolamento UE n.
Banca e Finanza Market abuse Penale Reati bancari e finanziari

Insider trading: la Cassazione torna sugli elementi costitutivi della fattispecie e sul doppio binario sanzionatorio penale-amministrativo

21 Gennaio 2020

Federica De Gottardo, Dottoranda in diritto commerciale presso l’Università di Trento, Avvocato in Trento

[ Cassazione Penale, Sez. V, 30 settembre 2019, n. 39999 – Pres. Vessichelli, Rel. Brancaccio ]
Mediante la sentenza de qua la Corte di Cassazione si è pronunciata su numerose questioni relative al reato di insider trading, anche a seguito del recepimento nell’ordinamento interno del Regolamento UE n. 596/2014 (“Market Abuse Regulation” - MAR).
Banca e Finanza Market abuse Penale Reati bancari e finanziari

La Consulta ritorna sul doppio binario sanzionatorio in materia di manipolazione del mercato

16 Luglio 2019

Edoardo Pistone – Trainee Associate presso Gattai, Minoli, Agostinelli & Partners – Cultore della Materia in Diritto Commerciale e dei Mercati Finanziari presso l’Università Cattolica del Sacro Cuore

[ Cassazione Penale, Sez. V, 9 novembre 2018, n. 5679 – Pres. Settembre, Rel. Borrelli ]
Il ricorrente si rivolge alla Suprema Corte per vedere cassata la sentenza di patteggiamento emessa nei suoi confronti da Tribunale di Torino il 25 ottobre 2016 per i reati di false comunicazioni sociali di cui all’art. 2622 c.c. e manipolazione
Penale Reati bancari e finanziari

Truffa a danno della banca e diritto di querela del direttore della filiale

16 Luglio 2019

Laura Colombo

[ Cassazione Penale, Sez. II, 15 giugno 2018, n. 39069 – Pres. Cervadoro, Rel. Borsellino ]
Il caso preso in esame dalla Corte di Cassazione riguarda il reato di truffa in danno dell’istituto bancario, consistente nell’induzione in errore della responsabile di filiale di banca mediante artifizi e raggiri, al fine di ottenere l’apertura di un conto
Banca e Finanza Market abuse Penale Reati bancari e finanziari

Irrilevanza dei vizi del procedimento amministrativo sanzionatorio innanzi alla Consob ai sensi dell’art. 195 TUF

12 Giugno 2019

Laura Colombo

[ Cassazione Civile, Sez. I, 6 aprile 2018, n. 8589 – Pres. Ambrosio, Rel. Fraulini ]
In tema di sanzioni amministrative per violazione delle disposizioni in materia di intermediazione finanziaria, e segnatamente in caso di procedimento amministrativo innanzi alla Consob previsto dal D.Lgs. 58/1998, art. 195, trova applicazione la L. 241/1990, art. 21 octies, comma 2.Con
Banca e Finanza Market abuse Penale Reati bancari e finanziari

Insider trading: alla Corte UE la legittimità della sanzione all’insider per mancata cooperazione con la Consob

13 Maggio 2019
[ Corte Costituzionale, 10 maggio 2019, n. 117 – Pres. Lattanzi, Rel. Viganò ]
Con ordinanza n. 117 del 10 maggio 2019 la Corte Costituzionale ha rinviato alla Corte di giustizia dell’Unione europea le seguenti questioni pregiudiziali:
Banca e Finanza Market abuse Penale Reati bancari e finanziari

Insider trading: la Corte Costituzionale limitata la confisca al solo profitto

13 Maggio 2019
[ Corte Costituzionale, 10 maggio 2019, n. 112 – Pres. Lattanzi, Red. Viganò ]
Con sentenza n. 112 del 10 maggio la Corte Costituzionale ha dichiarato la illegittimità costituzionale della confisca amministrativa dell’intero “prodotto” di operazioni finanziarie illecite e dei “beni utilizzati” per commetterle, limitandola al solo “profitto” ricavato da queste operazioni.
Penale Reati bancari e finanziari

Operazioni di finanziamento in pool ed esercizio abusivo di attività finanziaria ex art. 132 TUB

27 Marzo 2019

Alessandra Camedda, Ricercatore di Diritto dell’economia nell’Università di Cagliari

[ Cassazione Penale, Sez. V, 22 marzo 2019, n. 12777 – Pres. Bruno, Rel. Riccardi ]
Le operazioni di finanziamento in pool effettuate da un istituto di credito italiano con la diretta partecipazione di un istituto di credito estero non autorizzato ad operare nel territorio nazionale integrano il reato di esercizio abusivo di attività finanziaria di
Banca e Finanza Vigilanza Penale Reati bancari e finanziari

Ostacolo alle autorità di vigilanza: legittima la confisca dei beni all’ex amministratore delegato della banca

6 Marzo 2019

Isabella Frisoni

[ Cassazione Penale, Sez. V, 16 gennaio 2019, n. 1991 – Pres. Zaza, Rel. Scarlini ]
La Suprema Corte, con la pronuncia in esame, respinge il ricorso presentato dall’ex amministratore delegato di una banca, contro il sequestro preventivo finalizzato alla confisca per equivalente di beni immobili, mobili registrati e mobili, fino alla concorrenza della somma di

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Doveri degli amministratori e azioni di responsabilità nel Codice della Crisi e riforma 2021
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