Vigilanza - Giurisprudenza

Con ordinanza n. 10095 del 18 maggio 2015 le Sezioni Unite della Cassazione hanno riconosciuto la giurisdizione del giudice amministrativo rispetto alla domanda “inibitoria” volta ad imporre alla Consob l’esercizio dei propri poteri di vigilanza. Invero, evidenzia la Corte, una

Banca e Finanza Vigilanza

Illegittima iscrizione nell’elenco nazionale degli intermediari finanziari e responsabilità della Vigilanza

25 Febbraio 2015

[ Cassazione Civile, Sez. I, 20 febbraio 2015, n. 3458 ]

Con sentenza del 20 febbraio 2015, n.

Banca e Finanza Vigilanza

Obbligo del segreto professionale per le Autorità nazionali di vigilanza finanziaria

16 Dicembre 2014

[ Corte di Giustizia UE, Sez. II, 12 novembre 2014, C-140/13 ]

Banca e Finanza Vigilanza

Sanzioni per omessa segnalazione di operazioni sospette: il dies a quo decorre dal giorno del “possibile” accertamento

16 Dicembre 2013

[ Corte d’Appello di Roma, Sez. I, 02 ottobre 2013, n. 5170 ]

Con sentenza n. 5170 del 02 ottobre 2013 la Corte d’Appello di Roma ha espresso il proprio orientamento circa la corretta individuazione del termine di decorso dei 90 giorni per la notifica della sanzione amministrativa relativa alla mancata segnalazione di

Banca e Finanza Vigilanza Contratti e Garanzie Tutele

Litisconsorzio processuale in caso di opposizione dell’esponente aziendale e della banca contro la sanzione amministrativa

30 Agosto 2013

[ Cassazione Civile, Sez. II, 23 agosto 2013, n. 19509 ]

Banca e Finanza Vigilanza

Antiriciclaggio e lotta al finanziamento del terrorismo: ultimi orientamenti della Corte di Giustizia UE

29 Aprile 2013

[ Corte di Giustizia UE, Sez. III, 25 aprile 2013, C-212/11 ]

Con sentenza del 25 aprile 2013, C‑212-11, la Corte di Giustizia UE ha enunciato i seguenti principi di diritto in materia di antiriciclaggio e lotta al finanziamento del terrorismo.

Banca e Finanza Vigilanza

Sanzioni amministrative in materia di intermediazione mobiliare: il Ministero ha libertà di azione sui diversi coobbligati

22 Febbraio 2013

[ Cassazione Civile, Sez. II, 21 febbraio 2013, n. 4428 ]

Banca e Finanza Vigilanza Società Corporate governance

Banche: obblighi di vigilanza anche in capo agli amministratori non esecutivi

7 Febbraio 2013

[ Cassazione Civile, sez. II, 05 febbraio 2013, n. 2737 ]

Con sentenza n. 2737 del 5 febbraio 2013 la II^ Sezione civile della Suprema Corte di Cassazione ha affrontato il tema connesso agli obblighi di vigilanza in capo agli amministratori non esecutivi della banca.

Banca e Finanza Vigilanza

Sanzioni Consob: incostituzionale l’attribuzione della giurisdizione esclusiva al TAR del Lazio

28 Giugno 2012

[ Corte Costituzionale, 27 giugno 2012, n. 162 ]

Banca e Finanza Vigilanza

Opposizione contro le sanzioni amministrative ex art. 195 TUF applicate da Banca d’Italia o Consob

14 Giugno 2011

[ Cass., Sezioni Unite, 30 settembre 2009 n. 20929 ]

Nel giudizio di opposizione ex art. 195 T.U.F. contro le sanzioni amministrative applicate dalla Banca d’Italia o dalla Consob, alla persona fisica destinataria della sanzione ma non ingiunta del pagamento va riconosciuta una autonoma legitimatio ad opponendum, che si concretizza

Banca e Finanza Vigilanza

Segnalazione operazioni sospette in materia di antiriciclaggio

14 Giugno 2011

[ Cassazione Civile, sez. Trib., 30 ottobre 2009, n. 23017 ]

Banca e Finanza Vigilanza

Consob: poteri, sanzioni e responsabilità

14 Giugno 2011

[ Cassazione Civile, sez. I, 25 febbraio 2009, n. 4587 ]

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