Sanzioni - Approfondimenti e novità

Giurisprudenza

Procedimento sanzionatorio Banca d’Italia: l’incolpato non dev’essere sentito oralmente

27 Luglio 2021

[ Cassazione Civile, Sez. II, 18 agosto 2020, n. 17211 – Pres. San Giorgio, Rel. Abete ]

In tema di sanzioni amministrative previste dall’art. 144 del dec. Igs. n. 385/1993, nei confronti dei soggetti che svolgono funzioni di amministrazione, di direzione o di controllo di istituti bancari, il rispetto dei principi del contraddittorio e della distinzione tra

Flash News

Mercati finanziari

Repertori di dati sulle negoziazioni: modificate le norme sulla procedura sanzionatoria

7 Maggio 2021

Pubblicato in Gazzetta Ufficiale dell’Unione europea del 6 maggio 2021, il Regolamento delegato (UE) 2021/732 che modifica il Regolamento delegato (UE) n. 667/2014 (recante norme procedurali relative all’imposizione di sanzioni ai repertori di dati sulle negoziazioni) per quanto riguarda:

Approfondimenti

Quotate

Insider trading e regime sanzionatorio. Lo sguardo (severo) della Corte d’Appello di Milano

10 Febbraio 2021

Francesco Mocci, Studio Legale Zitiello Associati

Nell’estate del 2015, la società tedesca Heidelberg Cement AG ha annunciato e perfezionato l’acquisizione di Italcementi S.p.A., le cui azioni erano all’epoca ammesse alla negoziazione sul comparto MTA del mercato gestito da Borsa Italiana S.p.A.

Flash News

Imprese assicurative

IVASS: pubblicate le statistiche sulle sanzioni del II semestre 2020

9 Febbraio 2021

L’IVASS ha pubblicato le statistiche relative alle sanzioni commisurate nel II semestre 2020.In particolare, l’IVASS evidenzia come nel corso del periodo preso in esame siano state commisurate 34 sanzioni così suddivise: 14 in materia di liquidazione sinistri, 1 in materia

Giurisprudenza

Banca e Finanza Market abuse

Market abuse: nel procedimento sanzionatorio Consob vige il diritto al silenzio

2 Febbraio 2021

[ Corte di Giustizia UE, Grande Sezione, 2 febbraio 2021, C-481/19 – Pres. Lenaerts, Rel. Safjan ]

Con sentenza del 2 febbraio 2021, C‑481/19, la Corte di giustizia dell’Unione europea, riunita in Grande Sezione, ha affermato il principio secondo cui una persona fisica sottoposta ad un procedimento sanzionatorio amministrativo per abuso di informazioni privilegiate, nel caso di

Giurisprudenza

Banca e Finanza Vigilanza Società Azioni e responsabilità

Sanzioni Banca d’Italia: irretroattività in mitius e responsabilità di amministratori senza deleghe

4 Gennaio 2021

Silvia Maglio, trainee lawyer presso Hogan Lovells Studio Legale

[ Cassazione Civile, Sez. II, 27 ottobre 2020, n. 23554 – Pres. Di Virgilio, Rel. Tedesco ]

Con la pronuncia in esame, la Corte di Cassazione torna a occuparsi delle sanzioni amministrative pecuniarie irrogate dalla Banca d’Italia nei confronti dei consiglieri di amministrazione di una banca, per aver deliberato la corresponsione di Euro 4 milioni a un

Giurisprudenza

Banca e Finanza Vigilanza

Sanzioni Consob: elementi costitutivi dell’illecito sanzionato, “giusto processo” e ne bis in idem in fattispecie “penali”

9 Settembre 2020

Lorenzo Baldacci

[ Cassazione Civile, Sez. II, 30 giugno 2020, n. 13150 – Pres. Manna, Rel. Abete ]

Il caso in esame afferisce all’irrogazione, da parte della Consob, al Presidente del C.d.A. di un istituto di credito di sanzioni pecuniarie ex artt. 187 ter e 187septies t.u.f., rispettivamente per “manipolazione del mercato” e pubblicazione di “dati falsi circa

Giurisprudenza

Banca e Finanza Vigilanza

Sanzioni Banca d’Italia: tra natura sostanzialmente penale, garanzie procedimentali e valore probatorio del verbale d’ispezione

7 Settembre 2020

Lorenzo Baldacci

[ Cassazione Civile, Sez. II, 15 giugno 2020, n. 11481 – Pres. San Giorgio, Rel. Varrone ]

Il caso in esame afferisce all’irrogazione, da parte della Banca d’Italia, di sanzioni al direttore generale di un istituto di credito per carenze “…nell’organizzazione e nei controlli in materia di trasparenza e di correttezza delle relazioni con la clientela…” (artt.

Flash News

Previdenza complementare

Covip: in GU il nuovo Regolamento sulla procedura sanzionatoria

19 Agosto 2020

Pubblicato nella Gazzetta Ufficiale n. 197 del 7 agosto 2020 il nuovo regolamento Covip in materia di procedura sanzionatoria adottato con delibera del 29 luglio 2020. Il presente regolamento disciplina gli aspetti di dettaglio della procedura sanzionatoria di competenza della

Giurisprudenza

Banca e Finanza Vigilanza

Il principio di retroattività della lex mitior non si applica alle sanzioni T.U.B.

17 Luglio 2020

Silvia Maglio, trainee lawyer presso Hogan Lovells Studio Legale

[ Cassazione Civile, Sez. II, 21 maggio 2020, n. 9371 – Pres. Petitti, Rel. Sabato ]

Le sanzioni amministrative pecuniarie irrogate dalla Banca d’Italia non hanno – per tipologia, severità e incidenza personale e patrimoniale – una natura “sostanzialmente penale”. Di conseguenza, le medesime rimangono soggette al principio del tempus regit actum, valevole per la generalità

Giurisprudenza

Banca e Finanza Servizi di pagamento

PSD: sulla competenza a emanare sanzioni sulla mancata o inesatta esecuzione di un ordine di pagamento

3 Aprile 2020

[ Corte di Giustizia UE, Sez. IX, 2 aprile 2020, C-480/18 – Pres. Rodin, Rel. Piçarra ]

1) L’articolo 2, paragrafo 2, della direttiva 2007/64/CE del Parlamento europeo e del Consiglio, del 13 novembre 2007, relativa ai servizi di pagamento nel mercato interno, recante modifica delle direttive 97/7/CE, 2002/65/CE, 2005/60/CE e 2006/48/CE, che abroga la direttiva 97/5/CE,

Giurisprudenza

Banca e Finanza Vigilanza

Sanzioni Consob: decorrenza del termine di 180 giorni ex 195 T.U.F. e obblighi di vigilanza del consiglio di sorveglianza

18 Marzo 2020

Lorenzo Baldacci

[ Cassazione Civile, Sez. II, 25 febbraio 2020, n. 4957 – Pres. Petitti, Rel. Sabato ]

Il caso in esame afferisce all’irrogazione, da parte della CO.N.SO.B., di sanzioni a componenti del consiglio di sorveglianza, tra i quali i due ricorrenti in Cassazione, di una società quotata, poi sottoposta a procedura concorsuale, per non aver vigilato sull’adeguatezza

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