Sanzioni - Approfondimenti e novità

Giurisprudenza

PSD: sulla competenza a emanare sanzioni sulla mancata o inesatta esecuzione di un ordine di pagamento

3 Aprile 2020

[ Corte di Giustizia UE, Sez. IX, 2 aprile 2020, C-480/18 – Pres. Rodin, Rel. Piçarra ]

1) L’articolo 2, paragrafo 2, della direttiva 2007/64/CE del Parlamento europeo e del Consiglio, del 13 novembre 2007, relativa ai servizi di pagamento nel mercato interno, recante modifica delle direttive 97/7/CE, 2002/65/CE, 2005/60/CE e 2006/48/CE, che abroga la direttiva 97/5/CE,

Giurisprudenza

Banca e Finanza Vigilanza

Sanzioni Consob: decorrenza del termine di 180 giorni ex 195 T.U.F. e obblighi di vigilanza del consiglio di sorveglianza

18 Marzo 2020

Lorenzo Baldacci

[ Cassazione Civile, Sez. II, 25 febbraio 2020, n. 4957 – Pres. Petitti, Rel. Sabato ]

Il caso in esame afferisce all’irrogazione, da parte della CO.N.SO.B., di sanzioni a componenti del consiglio di sorveglianza, tra i quali i due ricorrenti in Cassazione, di una società quotata, poi sottoposta a procedura concorsuale, per non aver vigilato sull’adeguatezza

Editoriali

Società

Le sanzioni Consob sul governo societario. Un modello da ripensare?

10 Marzo 2020

Gian Domenico Mosco e Salvatore Providenti

1. Lo schema di decreto legislativo approvato dal Consiglio dei ministri lo scorso 29 gennaio, sul quale le competenti commissioni parlamentari stanno per esprimere il loro parere, prevede fra l’altro l’aumento dell’importo massimo delle sanzioni Consob per violazioni delle regole

Giurisprudenza

Banca e Finanza Market abuse

Cumulo di sanzioni e insider trading: il test di proporzionalità ricomprende anche il risarcimento previsto dall’art. 187 undecies, co. 2 T.U.F.

18 Febbraio 2020

Enrico Pezzi, dottorando in Studi Giuridici Comparati ed Europei, curriculum di diritto e procedura penale e filosofia del diritto, Università di Trento

[ Cassazione Penale, Sez. V, 22 novembre 2019, n. 397 – Pres. Sabeone, Rel. Caputo ]

Con questa sentenza la Cassazione prende posizione su di uno specifico aspetto del c.d.

Giurisprudenza

Banca e Finanza Vigilanza

Sul procedimento di opposizione alle sanzioni amministrative della Banca d’Italia

10 Febbraio 2020

Francesco Pezone

[ Cassazione Civile, Sez. II, 19 marzo 2019, n. 7663 – Pres. Petitti, Rel. Casadonte ]

In tema di opposizione alle sanzioni amministrative irrogate dalla Banca d’Italia, la fase introduttiva del relativo procedimento è disciplinata dall’articolo 195, comma 4 del TUF, che è sottratto dall’ambito di applicazione della c.d. riforma sulla riduzione e semplificazione dei riti

Giurisprudenza

Banca e Finanza Market abuse Penale Reati bancari e finanziari

Insider trading: la Cassazione torna sugli elementi costitutivi della fattispecie e sul doppio binario sanzionatorio penale-amministrativo

21 Gennaio 2020

Federica De Gottardo, Dottoranda in diritto commerciale presso l’Università di Trento, Avvocato in Trento

[ Cassazione Penale, Sez. V, 30 settembre 2019, n. 39999 – Pres. Vessichelli, Rel. Brancaccio ]

Mediante la sentenza de qua la Corte di Cassazione si è pronunciata su numerose questioni relative al reato di insider trading, anche a seguito del recepimento nell’ordinamento interno del Regolamento UE n. 596/2014 (“Market Abuse Regulation” - MAR).

Flash News

Previdenza complementare

Covip: in consultazione il nuovo Regolamento sulla procedura sanzionatoria

4 Novembre 2019

Covip ha posto in pubblica consultazione lo schema del nuovo “Regolamento in materia di procedura sanzionatoria della COVIP”, da adottarsi ai sensi dell’art. 19-quinquies, comma 8, del decreto n. 252/2005. L’art. 19-quinquies del decreto n. 252/2005, inserito ex novo dal

Giurisprudenza

Banca e Finanza Vigilanza

L’individuazione del dies a quo per la contestazione dell’illecito da parte della Consob

25 Settembre 2019

Gilda Avena

[ Cassazione Civile, Sez. II, 9 maggio 2018, n. 11150 – Pres. Petitti, Rel. Gorjan ]

Il momento iniziale di decorrenza del termine decadenziale per la contestazione dell’illecito ex art. 195 del D.Lgs. n. 58 del 1998 da parte della Consob, deve essere individuato in relazione alla peculiarità della singola fattispecie e vanno indicate le ragioni

Giurisprudenza

Banca e Finanza Vigilanza

Sanzioni Consob: al giudice di merito l’indagine sulla ragionevolezza del tempo impiegato per la contestazione dell’illecito

17 Settembre 2019

Edoardo Pistone, Trainee Associate presso Gattai, Minoli, Agostinelli & Partners; Cultore della Materia in Diritto Commerciale e dei Mercati Finanziari presso l’Università Cattolica del Sacro Cuore

[ Cassazione Civile, Sez. II, 7 maggio 2019, n. 11961 – Pres. Petitti, Rel. Cosentino ]

La Corte di Cassazione ha ritenuto infondate le censure per falsa applicazione dell’articolo 195 T.U.F. e dell’articolo 14, commi primo, secondo e sesto della Legge n.689/81, mosse dalla Consob nei confronti della sentenza della corte territoriale con la quale quest’ultima

Giurisprudenza

Banca e Finanza Vigilanza

Sanzioni Consob: sulla irretroattività della confisca per equivalente ex art. 187 sexies TUF

26 Luglio 2019

Arianna Guercini, dottoranda in Economia e diritto dell’impresa (Business&Law) presso l’Università di Bergamo

[ Cassazione Civile, Sez. I, 29 maggio 2019, n. 14664 – Pres. Bisogni, Rel. Lamorgese ]

Con la sentenza in esame, la Corte di Cassazione ha accolto il ricorso avverso la pronuncia della Corte d’appello di Milano (n. 1942/2011), convalidante, tra l’altro, l’applicazione della sanzione accessoria della confisca per equivalente (benché siffatta sanzione sia stata introdotta

Giurisprudenza

Banca e Finanza Vigilanza

Giudizio di opposizione a sanzioni Banca d’Italia e Consob: motivi aggiunti del ricorso e rimessione in termini

25 Luglio 2019

Arianna Guercini, dottoranda in Economia e diritto dell’impresa (Business&Law) presso l’Università di Bergamo

[ Cassazione Civile, Sez. II, 11 giugno 2018, n. 15049 – Pres. Petitti, Rel. Federico ]

La tempestiva proposizione del ricorso in opposizione e l’espressa riserva ivi contenuta in ordine all’eventuale predisposizione di nuovi motivi, fondati su documenti resi accessibili dalla Consob oltre il termine utile per proporre il ricorso, è idonea a legittimare una pronuncia

Giurisprudenza

Banca e Finanza Vigilanza

Definizione agevolata di vecchie sanzioni antiriciclaggio con istanza al MEF

24 Luglio 2019

Giuseppe Spataro

[ Cassazione Civile, Sez. II, 21 maggio 2018, n. 12514 – Pres. Petitti, Rel. Gorjan ]

La Cassazione, prendendo le mosse da un caso di violazione della normativa sul pagamento in contanti nelle transazioni commerciali, statuisce come, nel caso di violazione della normativa antiriciclaggio, per la fruizione della definizione agevolata ex DLgs 90/2017 sia necessario presentare

WEBINAR / 23 Maggio

Titolare effettivo in trust e istituti affini: nuova guida GAFI

ZOOM MEETING Offerte per iscrizioni entro il 07/05

SCOPRI I DETTAGLI

Una raccolta sempre aggiornata di Atti, Approfondimenti, Normativa, Giurisprudenza.

SCOPRI DB PREMIUM ABBONATI