Sanzioni - Approfondimenti e novità

Giurisprudenza

I principi CEDU della sentenza Grande Stevens non si applicano alle sanzioni Banca d’Italia per carenze del CdA nell’organizzazione e nei controlli interni

22 Marzo 2016

[ Cassazione Civile, Sez. II, 24 febbraio 2016, n. 3656 ]

Con sentenza n. 3656 del 24 febbraio 2016 la Cassazione ha affermato come i principi espressi dalla Corte Europea dei Diritti Umani nella sentenza del 4 marzo 2014 (caso Grande Stevens ed altri c. Italia), la quale ha affermato il

Giurisprudenza

Banca e Finanza Vigilanza

Opposizione a sanzioni Consob: legittimazione dei funzionari aziendali in caso di provvedimento emesso esclusivamente nei confronti della società o dell’ente

15 Marzo 2016

Davide Camasi, dottorando presso Leiden Law School

[ Cassazione Civile, Sez. II, 26 novembre 2015, n. 24140 ]

Con la pronuncia in oggetto, la Suprema Corte, analizzando il tema dell’opposizione a sanzioni Consob, ha confermato l’orientamento già espresso dalle Sezioni Unite con la sentenza n.

Giurisprudenza

Banca e Finanza Vigilanza

Sanzioni amministrative Consob: ai fini dell’accertamento della violazione, il dies a quo tiene conto delle necessarie attività valutative della Commissione

10 Marzo 2016

Avv. Vittorio Mirra, Dottorando di ricerca in Diritto ed Impresa, LUISS Guido Carli, Roma, Cultore della materia in Diritto dei mercati finanziari, LUISS Guido Carli, Roma

[ Cassazione Civile, Sez. II, 16 febbraio 2016 n. 2955 ]

Il presente contributo è frutto esclusivo delle opinioni personali dell’autore, che non impegnano in nessun modo l’Istituto di appartenenza

Giurisprudenza

Banca e Finanza Vigilanza

Il principio di irretroattività della disciplina sanzionatoria più favorevole si applica (anche) alle sanzioni amministrative pecuniarie emesse da Consob

25 Gennaio 2016

Nicolò Piccaluga, trainee lawyer presso Giovanardi e Associati Studio Legale

[ Cassazione Civile, Sez. II, 24 novembre 2015, n. 23912 – Pres. Bucciante – Rel. Abete ]

In tema di sanzioni amministrative per tardiva comunicazione del superamento delle soglie previste dalla disciplina sulle partecipazioni rilevanti (artt. 120 e 193 t.u.f), non si applica la disciplina sanzionatoria più favorevole introdotta da una modifica normativa successiva al fatto commesso.

Giurisprudenza

Banca e Finanza Vigilanza

L’inosservanza dei termini procedimentali non comporta l’invalidità delle sanzioni Banca d’Italia previste dal TUB

22 Dicembre 2015

[ Cassazione Civile, Sez. II, 14 dicembre 2015, n. 25142 ]

Con sentenza del 14 dicembre 2015, n. 25142, la Cassazione, come già affermato per il provvedimento sanzionatorio previsto dalle norme del testo unico in materia di intermediazione finanziaria (v. Cass., S.U., n. 1362 del 2005; Cass., S.U., n. 20935 del

Attualità

Banche e intermediari

Al via il nuovo regime sanzionatorio del TUB e TUF

30 Giugno 2015

Guido Pulcher

Il 27 Giugno 2015 è entrato in vigore, a seguito dello spirare del termine di legge per la vacatio legis, il Decreto Legislativo n. 72 del 12 Maggio 2015 di attuazione della direttiva 2013/36/UE (c.d. CRD IV) che ha portato

Approfondimenti

Penale Quotate

Market Abuse: la nuova prospettiva Comunitaria in materia di sanzioni penali

11 Marzo 2015

Federico Callegaro, Cultore di Jus Commerciale, Università di Verona

Con la Direttiva n. 2014/57/UE[1] la Comunità è intervenuta significativamente nella materia della sanzionabilità dei comportamenti illeciti fornendo indicazioni, meglio dire prescrivendo, in un ambito, quello penale[2], il quale per molti versi è sempre stato oggetto di mero richiamo, sollecitazione

Flash News

Imprese assicurative

IVASS: in Gazzetta Ufficiale le modifiche alla procedura di irrogazione delle sanzioni amministrative pecuniarie

3 Febbraio 2015

Pubblicato nella Gazzetta Ufficiale n. 26 del 2 febbraio 2015 il Provvedimento IVASS 27 gennaio 2015 n. 28 recante modifiche al regolamento n. 1 dell’8 ottobre 2013, concernente la procedura di irrogazione delle sanzioni amministrative pecuniarie. Le disposizioni del presente

Giurisprudenza

Banca e Finanza Finanziamenti

Contratti di credito ai consumatori e sanzioni per mancata valutazione della solvibilità del debitore

27 Marzo 2014

[ Corte di Giustizia UE, IV Sez., 27 marzo 2014, C‑565/12 ]

Giurisprudenza

Banca e Finanza Vigilanza

Sanzioni per omessa segnalazione di operazioni sospette: il dies a quo decorre dal giorno del “possibile” accertamento

16 Dicembre 2013

[ Corte d’Appello di Roma, Sez. I, 02 ottobre 2013, n. 5170 ]

Con sentenza n. 5170 del 02 ottobre 2013 la Corte d’Appello di Roma ha espresso il proprio orientamento circa la corretta individuazione del termine di decorso dei 90 giorni per la notifica della sanzione amministrativa relativa alla mancata segnalazione di

Flash News

Imprese assicurative

In Gazzetta Ufficiale i due nuovi Regolamenti IVASS in materia di sanzioni

21 Ottobre 2013

Pubblicati nella Gazzetta Ufficiale n. 245 del 18 ottobre 2013 i due nuovi Regolamenti IVASS in materia di sanzioni, ed in particolare: - Regolamento concernente la procedura di irrogazione delle sanzioni amministrative pecuniarie (Regolamento n. 1);

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Imprese assicurative