1. Il quadro regolamentare e l’architettura normativaL’ESMA ha posto in consultazione lo scorso 15 luglio (e fino al 15 ottobre 2019) un documento contenente i “nuovi” Orientamenti su alcuni profili dei requisiti della funzione di conformità alla luce della normativa

Flash News

Governance e controlli

Funzione di compliance: in consultazione la proposta di Linee guida ESMA

18 Luglio 2019

L’ESMA ha posto in consultazione una proposta di Linee guida su alcuni aspetti dei requisiti della funzione di controllo della conformità (compliance) in conformità alla Direttiva 2014/65/UE relativa ai mercati degli strumenti finanziari (MiFID II). La proposta conferma e amplia

Approfondimenti

Società

Il nuovo schema di Linee Guida in materia di compliance antitrust

25 Giugno 2018

Avv. Ermelinda Spinelli, Principal associate, Antitrust, competition & trade, Freshfields Bruckhaus Deringer LLP

1.[*] I precedenti orientamenti in materia di programmi di compliance antitrust

Flash News

Servizi di pagamento

Guide BCE per la valutazione della compliance degli schemi di addebito diretto e di bonifico agli standard di controllo

15 Dicembre 2014

Nel mese di novembre, la Banca Centrale Europea ha pubblicato due Guide per la valutazione della compliance degli schemi di addebito diretto e di bonifico agli standard di controllo (Guide for the assessment of direct debit schemes against the oversight

Approfondimenti

Governance e controlli

L’aggiornamento della Circolare 285/2013: nuove disposizioni di Governo Societario per le Banche

14 Luglio 2014

Luca Galli, Nico Saraceno e Davide de Leo, Ernst & Young Financial Business Advisors

Approfondimenti

Governance e controlli

Le nuove Disposizioni di vigilanza per le banche sul governo societario

5 Giugno 2014

Chiara Petronzio e Federica Spagnoli, Freshfields Bruckhaus Deringer LLP

Premessa

Approfondimenti

Governance e controlli

Il sistema dei controlli interni nei gruppi bancari alla luce dell’aggiornamento delle “Nuove disposizioni di vigilanza prudenziale per le banche”

13 Dicembre 2013

Roberto Della Vecchia e Serena Spedicati, Studio Legale Carbonetti

1. Premessa Val la pena ricordare preliminarmente che la disciplina dei controlli interni nell’ambito del gruppo bancario - la cui fonte legislativa risiede nell’art. 67, comma 1, lett. d), del TUB - risale alla Circolare n. 229 del 21 aprile

Approfondimenti

Governance e controlli

L’aggiornamento della Circolare 263: profonde novità sul Sistema dei Controlli Interni delle Banche, nel sottile equilibrio tra costi e benefici

2 Dicembre 2013

Dott. Luca Galli, partner Ernst & Young, FSO Advisory Services

La disamina delle cause e delle conseguenze connesse alla recente crisi finanziaria hanno confermato la centralità della Governance e dei Sistemi di Controllo Interno delle banche nel garantire la loro sana e prudente gestione e, per traslato, le stabilità del

Approfondimenti

Governance e controlli

Prime considerazioni sui nuovi rapporti tra la compliance e le altre funzioni aziendali in termini di ripartizione di competenze

17 Settembre 2013

Avv. Massimo Lembo, Responsabile Direzione Centrale Compliance, Veneto Banca

Come noto, il nuovo quadro normativo, una volta a regime, discende dal documento BANKITALIA del luglio di quest’anno la cui prima e più consistente parte di cogenza è prevista per il luglio prossimo. Sin dalla lettura del documento di consultazione,

Flash News

Governance e controlli

Compliance: comunicazione congiunta Banca d’Italia e Consob sulle linee guida dell’ESMA

21 Dicembre 2012

Banca d’Italia e Consob hanno pubblicato una comunicazione congiunta in merito al recepimento degli Orientamenti emanati dall’ESMA, concernenti alcuni aspetti dei requisiti della funzione di conformità alle norme di cui alla MiFID (Guidelines on certain aspects of the MiFID compliance

Flash News

Governance e controlli

Compliance: pubblicate le traduzioni ufficiali degli ultimi orientamenti Esma

2 Ottobre 2012

L’Esma ha pubblicato la traduzione ufficiale dei propri orientamenti del 25 giugno 2012 (ESMA/2012/388) su alcuni aspetti dei requisiti della funzione di controllo della conformità (compliance) di cui alla MiFID. Gli Orientamenti attengono in particolare: alla responsabilità della funzione di

Flash News

Governance e controlli Servizi di investimento

Suitability e compliance: le nuove Linee guida dell’ESMA

9 Luglio 2012

L’ESMA (European Securities and Market Authority) ha pubblicato le proprie Linee guida per la corretta applicazione del regime MiFID (Markets in Financial Instruments Directive) sul tema:

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