WEBINAR / 29 settembre
La Compliance Antiriciclaggio nelle nuove linee guida EBA


Linee guida in vigore dal 1° dicembre 2022

ZOOM MEETING Offerte per iscrizioni entro il 02/09

WEBINAR / 29 settembre
La Compliance Antiriciclaggio nelle nuove linee guida EBA

Compliance

Flash News
Antiriciclaggio Governance e controlli

SAVE THE DATE - Compliance Antiriciclaggio: Webinar sulle nuove Linee guida EBA

5 Luglio 2022
Il prossimo 29 settembre 2022 la nostra Rivista organizzerà un webinar di analisi e commento sulla funzione di Compliance Antiriciclaggio nelle nuove Linee guida EBA.
Flash News
Antiriciclaggio Governance e controlli

Compliance antiriciclaggio: nuove Linee guida EBA

14 Giugno 2022
EBA ha pubblicato le proprie Linee guida sul ruolo e le responsabilità della funzione di conformità alla normativa antiriciclaggio e di contrasto al finanziamento del terrorismo (funzione compliance antiriciclaggio) e dell'organo di gestione degli enti creditizi o finanziari.
Approfondimenti
Antiriciclaggio Governance e controlli

Gli Orientamenti EBA in tema di AML/CFT compliance

24 Settembre 2021

Giampaolo Estrafallaces, Consigliere senior della Banca d’Italia

Il 2 agosto 2021 EBA ha posto in consultazione gli Orientamenti sulle politiche e procedure aziendali che gli intermediari dovrebbero adottare per conformarsi alle disposizioni sul contrasto al riciclaggio ed al finanziamento del terrorismo e, più in particolare, sul ruolo
Flash News
Antiriciclaggio Governance e controlli

Antiriciclaggio: in consultazione le Linee guida EBA sul ruolo della compliance

23 Agosto 2021
L’EBA ha posto in pubblica consultazione una proposta di Linee guida sul ruolo, i compiti e le responsabilità dei responsabili della compliance in materia di antiriciclaggio e contrasto al finanziamento del terrorismo (AML/CFT). Le Linee guida includono anche disposizioni sulla
Attualità
Governance e controlli

Segnalazioni di vigilanza: le raccomandazioni EBA sulla riduzione dei costi di compliance

15 Giugno 2021

Donato Varani, Partner, Annunziata & Conso

Lo scorso 7 giugno, l’EBA ha pubblicato il report “Study of the cost of compliance whith supervisory reporting requirements” nell’ambito del quale l’Autorità europea, dopo aver analizzato i costi sostenuti dagli enti europei e individuato i principali benefici legati al
Attualità
Governance e controlli

Funzione Compliance: principi, prassi operative e metodologie nei nuovi Orientamenti ESMA

10 Maggio 2021

Donato Varani, Partner, Annunziata&Conso

Il 6 aprile 2021, l’ESMA ha pubblicato un aggiornamento degli Orientamenti concernenti i requisiti della MIFID II per la Funzione di Compliance emanati nel corso del 2012 in linea con l’art. 22 del Regolamento Delegato 2017/565 (Regolamento Delegato) del 25
Attualità
Governance e controlli

Funzione di compliance: crescono responsabilità e requisiti organizzativi

15 Aprile 2021

Mario Zanin e Enrico Maria Scavone, PwC TLS Avvocati e Commercialisti

1. Applicazione L’European Securities and Markets Authority (“ESMA”) ha pubblicato in data 6 aprile 2021, sul proprio sito internet, le traduzioni nelle lingue ufficiali dell’Unione Europea dei propri “Orientamenti su alcuni aspetti dei requisiti della MiFID II relativi alla funzione
Flash News
Governance e controlli

Nuove Linee Guida ESMA sulla funzione di compliance: pubblicate le traduzioni ufficiali

6 Aprile 2021
ESMA ha pubblicato le traduzioni ufficiali delle proprie Linee guida su alcuni aspetti dei requisiti della Direttiva 2014/65/UE (MiFID II) relativi alla funzione di controllo della conformità. Le Linee guida hanno lo scopo di istituire pratiche di vigilanza coerenti, efficienti
Flash News
Governance e controlli

La funzione Compliance alla luce delle nuove Linee guida ESMA – WebSeminar 6 ottobre

13 Luglio 2020
Le recentissime Linee guida emanate da ESMA sui requisiti della funzione di compliance forniscono un’importante chiave di lettura per la rivisitazione della struttura e dei compiti di tale funzione, che sta assumendo un’importanza strategica per uno sviluppo sostenibile del business
Approfondimenti
Servizi bancari e finanziari

Le Linee Guida ESMA MiFID II per la Funzione Compliance: le novità e linee di evoluzione

30 Giugno 2020

Luca Galli, Giulia Patriarca, Maria Teresa Lovascio, EY

In data 5 giugno 2020 l’European Security & Market Authority (di seguito “ESMA”) ha pubblicato le nuove Linee Guida relative a taluni aspetti dei requisiti della Funzione Compliance, ai sensi della Direttiva 2014/65/UE relativa ai mercati degli strumenti finanziari (MiFID
Flash News
Governance e controlli

Le nuove Linee Guida ESMA sulla funzione di compliance

9 Giugno 2020
ESMA ha pubblicato le nuove Linee guida su alcuni aspetti dei requisiti della funzione di controllo della conformità (compliance) in conformità alla Direttiva 2014/65/UE relativa ai mercati degli strumenti finanziari (MiFID II). Le presenti Linee guida sostituiscono quelle pubblicate dall’ESMA
Attualità
Governance e controlli

La consultazione sui nuovi Orientamenti dell’ESMA in tema di funzione di conformità secondo “MiFID II”

29 Luglio 2019

Giovanni Falcone, Professore straordinario di Diritto dell’economia e Diritto Bancario presso l’Università Telematica “Pegaso”

1. Il quadro regolamentare e l’architettura normativaL’ESMA ha posto in consultazione lo scorso 15 luglio (e fino al 15 ottobre 2019) un documento contenente i “nuovi” Orientamenti su alcuni profili dei requisiti della funzione di conformità alla luce della normativa

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