L’ESMA ha posto in consultazione una proposta di Linee guida su alcuni aspetti dei requisiti della funzione di controllo della conformità (compliance) in conformità alla Direttiva 2014/65/UE relativa ai mercati degli strumenti finanziari (MiFID II).
La proposta conferma e amplia le Linee guida ESMA pubblicate nel 2012, con il fine di:
- considerare le modifiche ai requisiti della funzione di compliance introdotte dalla MiFID II;
- tener conto dei risultati dell’attività delle Autorità nazionali di vigilanza sull’attuazione dei requisti previsti per la funzione di compliance;
- fornire ulteriori dettagli in merito ad alcuni aspetti già disciplinati nelle Linee guida ESMa del 2012.
La consultazione avrà termine il 15 ottobre 2019.
