Gestione dei rischi di riciclaggio e di finanziamento del terrorismo: le nuove linee guida del Comitato di Basilea
3 Febbraio 2014
Il Comitato di Basilea ha pubblicato le nuove linee guida sulla prevenzione e il contrasto del riciclaggio e del finanziamento del terrorismo (Sound management of risks related to money laundering and financing of terrorism). Le linee guida illustrano come incorporare,
Voluntary disclosure: non vengono meno gli obblighi in materia di antiriciclaggio
3 Febbraio 2014
Pubblicata la Circolare Ministero dell’Economia e delle Finanze 31 gennaio 2014, Prot: DT 8624, recante indicazioni sull’applicazione degli obblighi antiriciclaggio relativamente alla procedura di collaborazione volontaria nell’emersione e rientro di capitali detenuti all’estero, c.d. voluntary disclosure, disciplinata dal decreto legge
Il 2013 si è chiuso con la diffusione da parte della Banca d’Italia di dati allarmanti con riguardo alla contrazione del credito. In particolare, i prestiti alle imprese non finanziarie sono diminuiti del 5,2%, corrispondente a 50,2 miliardi di euro,
Adeguata verifica della clientela: integrate le FAQ Banca d’Italia in materia di antiriciclaggio
27 Gennaio 2014
Banca d’Italia ha integrato le proprie FAQ (Frequently Asked Questions) in materia di antiriciclaggio con i quesiti pervenuti dagli operatori in relazione alla disciplina di cui al Provvedimento 3 aprile 2013 sull’adeguata verifica della clientela. Di seguito si riportano espressamente
La disciplina antiriciclaggio per i promotori. Disposizioni attuative in materia di adeguata verifica della clientela da parte dei promotori finanziari (ai sensi dell’art. 7, comma 2, D. Lgs 21/11/07, n. 231 e ss.mm.).
22 Gennaio 2014
Giuseppe G. Santorsola, Professore Ordinario di Corporate Finance e Corporate & Investment Banking Università Parthenope di Napoli
1. Premessa ed evoluzione del quadro normativo di riferimento
Antiriciclaggio: i controlli della clientela devono essere proporzionati al profilo di rischio
16 Gennaio 2014
Con Provvedimento n. 533 del 28 novembre 2013 il Garante della privacy ha stabilito che i controlli antiriciclaggio effettuati da banche e intermediari finanziari devono rispettare le garanzie previste dalla normativa sulla riservatezza ed essere proporzionati al profilo di rischio
Segnalazioni antiriciclaggio aggregate: aggiornati dall’UIF i criteri di invio
7 Gennaio 2014
Con Provvedimento del 23 dicembre 2013 l’UIF ha emanato le nuove disposizioni per l’invio dei dati aggregati di cui all’articolo 40 del decreto legislativo 21 novembre 2007, n. 231, c.d. decreto antiriciclaggio. Le nuove disposizioni fanno seguito al Provvedimento Banca
Adeguata verifica della clientela da parte dei promotori finanziari: le nuove disposizioni Consob
20 Dicembre 2013
Pubblicata dalla Consob la Delibera n. 18731 del 18 dicembre 2013 recante Disposizioni attuative in materia di adeguata verifica della clientela da parte dei promotori finanziari, ai sensi dell’art. 7, comma 2, del Decreto Legislativo 21 novembre 2007, n. 231
Sanzioni per omessa segnalazione di operazioni sospette: il dies a quo decorre dal giorno del “possibile” accertamento
16 Dicembre 2013
[ Corte d’Appello di Roma, Sez. I, 02 ottobre 2013, n. 5170
]
Con sentenza n. 5170 del 02 ottobre 2013 la Corte d’Appello di Roma ha espresso il proprio orientamento circa la corretta individuazione del termine di decorso dei 90 giorni per la notifica della sanzione amministrativa relativa alla mancata segnalazione di
Obblighi antiriciclaggio dei professionisti: la nuova Circolare IRDCEC
6 Dicembre 2013
Pubblicata dall’IRDCEC (Istituto di Ricerca dei Dottori Commercialisti e degli Esperti Contabili) la Circolare N. 36/IR del 3 dicembre 2013 su “Recenti chiarimenti sugli obblighi antiriciclaggio dei professionisti: alcuni profili di criticità”.
Antiriciclaggio: dalla Ragioneria Generale dello Stato alcune precisazioni sui procedimenti sanzionatori
5 Dicembre 2013
Con Circolare del 29 novembre 2013, n. 40, la Ragioneria Generale dello Stato ha voluto fornire alcune precisazioni in materia di procedimenti sanzionatori antiriciclaggio.
Trust: nuovo schema UIF rappresentativo di comportamenti anomali a fini antiriciclaggio
3 Dicembre 2013
Con Comunicazione del 2 dicembre 2013 l’UIF (Unità di Informazione Finanziaria per l’Italia) ha emanato lo schema rappresentativo di comportamenti anomali ai sensi dell’art. 6, comma 7, lett. b) del D.Lgs 231/2007 in materia di operatività connessa con l’anomalo utilizzo
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