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Adeguatezza

Approfondimenti
Servizi bancari e finanziari

La valutazione di adeguatezza nella MiFID: gli orientamenti dell’ESMA applicabili dal 22 dicembre 2012

18 Dicembre 2012

Giuseppe Zaghini, Responsabile Ufficio Regolamentazione finanziaria, Federcasse, Collaboratore Diritto Bancario

Premessa
Giurisprudenza
Banca e Finanza Servizi di investimento

Default Argentina: le notizie di stampa non potevano incidere sulla valutazione di adeguatezza dell’investimento

26 Novembre 2012
[ Tribunale di Ravenna, 02 settembre 2011 ]
Con sentenza del 02 settembre 2011 il Tribunale di Ravenna affronta una controversia in materia di obbligazioni argentine. Fra le tematiche trattate, si evidenzia la disamina in ordine al corretto adempimento degli obblighi di informazione ed adeguatezza in capo all’intermediario,
Giurisprudenza
Banca e Finanza Servizi di investimento

Contratti derivati e adeguatezza: non è sufficiente la dichiarazione standard sui moduli d’ordine

12 Novembre 2012
[ Tribunale di Vicenza, 26 ottobre 2012, n. 1110 ]
Con sentenza n. 1110 del 26 ottobre 2012 il Tribunale di Vicenza risolve una controversia in materia di contratti derivati. Fra i temi affrontati si segnala la valutazione in concreto svolta dal Tribunale relativamente al rispetto degli obblighi di adeguatezza
Flash News
Servizi di investimento

Adeguatezza MiFID: la Consob recepisce gli Orientamenti dell’ESMA

29 Ottobre 2012
Con Comunicazione n. 12084516 del 25 ottobre 2012 la Consob ha recepito gli Orientamenti ESMA concernenti alcuni aspetti dei requisiti di adeguatezza prescritti dalla MiFID (Guidelines on certain aspects of the MiFID suitability requirements) pubblicati dalla stessa Autorità il 6
Note
Servizi di investimento

Obbligo di astensione ed elementi di prova a carico dell’intermediario, Commento a Cassazione n. 18039 del 19 ottobre 2012

23 Ottobre 2012

Prof. Avv. Daniele Maffeis

[ Cassazione Civile, Sez. I, 19 ottobre 2012, n. 18039 ]
La sentenza della Corte di cassazione n.
Flash News
Servizi di investimento

Requisiti di adeguatezza della direttiva MiFID: i nuovi orientamenti ESMA

28 Agosto 2012
L’ESMA (European Securities and Markets Authority) ha pubblicato le traduzioni ufficiali, fra cui quella in italiano, delle “Guidelines on certain aspects of the MiFID suitability requirements” (ESMA/2012/387), ovvero "Orientamenti su alcuni aspetti dei requisiti di adeguatezza della direttiva MiFID".
Giurisprudenza
Banca e Finanza Servizi di investimento

Inadeguatezza organizzativa e nell’attività di controllo interno in caso di obbligazioni di soggetto poi fallito

24 Agosto 2012
[ Cassazione Civile, Sez. II, 22 agosto 2012, n. 14605 ]
Approfondimenti
Assicurazioni

La duplice nozione di adeguatezza in ambito assicurativo e finanziario e la sua concreta applicazione nell’attività degli intermediari assicurativi

7 Luglio 2012

Avv. Marco Mergati e Avv. Leonardo Gregoroni, Studio Ghidini, Girino e Associati

1. L’adeguatezza “assicurativa”: ambito di applicazione e sovrapposizione con l’analogo parametro di matrice finanziaria nella distribuzione dei prodotti finanziari assicurativi
Giurisprudenza
Banca e Finanza Servizi di investimento

Suitability rule: violazione degli obblighi di adeguatezza nel caso di un’operazione di investimento in bond argentini

5 Giugno 2012
[ Tribunale di Parma, 11 maggio 2012, n. 721 ]
Con sentenza n. 721 del 11 maggio 2012 il Tribunale di Parma affronta il tema della suitability rule relativamente ad un’operazione di investimento in bond argentini. Come noto, l’art. 29 comma primo del Reg. Consob 11522/98, ratione temporis applicabile al
Giurisprudenza
Banca e Finanza Servizi di investimento

Suitability rule: ultimi orientamenti di merito sul rispetto degli obblighi di adeguatezza

22 Maggio 2012
[ Tribunale di Parma, 18 aprile 2012, n. 581 ]
Con sentenza n. 581 del 18 aprile 2012 il Tribunale di Parma ha affrontato il tema del rispetto degli obblighi di adeguatezza (suitability rule) relativamente ad un’operazione di investimento in bond argentini.
Giurisprudenza
Banca e Finanza Servizi di investimento

Obbligazioni Cirio: banca condannata per inadeguatezza dell’ordine ex art. 29 Regolamento Consob 11522/98

23 Aprile 2012
[ Tribunale di Parma, 15 febbraio 2012, n. 225 ]
Con sentenza n. 225 del 15 febbraio 2012 il Tribunale di Parma condanna la banca al risarcimento del danno patito dall’investitore per violazione del regime di adeguatezza ex art. 29 comma 1 Regolamento Consob 11522/98 relativamente ad un ordine di
Giurisprudenza
Banca e Finanza Servizi di investimento

Suitability rule: l’intermediario deve valutare l’adeguatezza dell’operazione anche in assenza di informazione da parte del cliente

18 Aprile 2012
[ Tribunale di Pisa, 15 marzo 2012, n. 311 ]
Con sentenza n. 311 del 15 marzo 2012 il Tribunale di Pisa condanna la banca al risarcimento del danno nei confronti dell’investitore per violazione degli obblighi di adeguatezza (c.d. suitability rule) di cui all’art. 29 Regolamento Consob n. 11522 del

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