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Adeguatezza

Giurisprudenza
Banca e Finanza Servizi di investimento

“Suitability rule” e operazioni inadeguate al profilo di rischio del soggetto investitore

16 Febbraio 2021

Giuseppe Spataro

[ Cassazione Civile, Sez. I, 10 dicembre 2020, n. 28187 – Pres. De Chiara, Rel. Di Marzio ]
La Corte di Cassazione, con la pronuncia in oggetto, interviene sulla definizione di “operatore qualificato” ex art. 31 del Regolamento Consob n. 11522 del 1998 e i conseguenti obblighi informativi dettati dal Regolamento.
Flash News
Servizi di investimento

MiFID II: consultazione ESMA sui requisiti di adeguatezza ed execution only

1 Febbraio 2021
Di obblighi informativi parleremo al WebSeminar del 3 febbraio sull'informativa ESG ai sensi del nuovo Regolamento SFDR organizzato da questa Rivista.
Giurisprudenza
Banca e Finanza Servizi di investimento

Violazione degli obblighi informativi e di adeguatezza nelle operazioni di investimento ed onere della prova

9 Settembre 2019

Laura Colombo

[ Cassazione Civile, Sez. I, 10 maggio 2019, n. 12556 – Pres. Genovese, Rel. Iofrida ]
La Corte torna sul tema della violazione degli obblighi informativi e di adeguatezza nell’ambito della sottoscrizione di contratti di investimento e della relativa ripartizione dell’onere della prova tra il cliente che agisca in giudizio contro l’intermediario e quest’ultimo.
Giurisprudenza
Banca e Finanza Servizi di investimento

Intermediazione finanziaria: verifica dell’adeguatezza dell’investimento

17 Aprile 2019
[ Cassazione Civile, Sez. I, 5 febbraio 2019, n. 3335 – Pres. De Chiara, Rel. Caiazzo ]
L’esperienza dell’investitore e le sue dichiarate ed accertate scelte d’investimento incidono sulla selettività delle informazioni da fornire nel senso che verosimilmente esse devono riguardare caratteristiche specifiche e non generalmente conoscibili del prodotto. D’altra parte, tanto più è elevata la rischiosità
Flash News
Servizi di investimento

Consob recepisce gli Orientamenti ESMA su alcuni aspetti dei requisiti di adeguatezza

3 Dicembre 2018
La Consob ha comunicato all’ESMA la propria decisione di conformarsi agli Orientamenti su alcuni aspetti dei requisiti di adeguatezza della MiFID II pubblicati dalla stessa Autorità europea nella traduzione ufficiale in lingua italiana integrandoli nelle proprie prassi di vigilanza (per
Giurisprudenza
Banca e Finanza Servizi di investimento

Regime pre-MiFID: nella informativa di inadeguatezza l’intermediario non è tenuto ad esplicitare le ragioni della propria valutazione

29 Novembre 2018
[ Corte d’Appello di Venezia, 28 giugno 2018, n. 1865 – Pres. Bazzo, Rel. Bertola ]
Nel regime pre-MiFID, l’art. 29 del Regolamento 11522/98 in materia di operazioni non adeguate va interpretato nel senso che, l’ordine impartito per iscritto dal cliente, in caso di operazione inadeguata, debba contenere le avvertenze ricevute, concernenti la segnalazione di non
Flash News
Servizi di investimento

MiFID II: le traduzioni ufficiali agli Orientamenti ESMA su alcuni aspetti dei requisiti di adeguatezza

13 Novembre 2018
ESMA ha pubblicato le traduzioni ufficiali ai propri Orientamenti su alcuni aspetti dei requisiti di adeguatezza della MiFID II.
Giurisprudenza
Banca e Finanza Servizi di investimento

Valutazione di adeguatezza dell’operazione di investimento e irrilevanza di operazioni di rischio analogo effettuate in passato dall’investitore

22 Giugno 2018

Laura Colombo, Laghi Leo Spangaro

[ Cassazione Civile, Sez. I, 11 maggio 2018, n. 11544 – Pres. Giancola, Rel. Caiazzo ]
In materia di intermediazione finanziaria, ai fini della valutazione dell’inadempimento degli obblighi informativi relativi all’adeguatezza degli investimenti, gravanti sull’intermediario, non rileva il fatto che il cliente abbia già effettuato in passato investimenti con una tipologia di rischio analogo o anche
Giurisprudenza
Banca e Finanza Servizi di investimento

Azioni Parmalat: escluso il concorso di colpa dell’investitore in caso di violazione degli obblighi di adeguatezza

21 Maggio 2018
[ Cassazione Civile, Sez. I, 10 aprile 2018, n. 8751 – Pres. Ambrosio, Rel. Valitutti ]
La Cassazione, analizzando un caso di investimento in azioni Parmalat eseguito in vigenza del regime pre MiFID, ha affermato i seguenti principi.
Giurisprudenza
Banca e Finanza Servizi di investimento

Bond Cirio: la valutazione di adeguatezza non può essere svolta con riferimento al solo profilo di rischio dell’investitore

5 Aprile 2018
[ Corte di Appello di Bologna, 18 ottobre 2017, n. 2476 – Pres. De Cristofaro, Rel. Santilli ]
La valutazione di adeguatezza dell’investimento, nel caso di specie eseguita in vigore del regime pre MiFID, non può essere svolta dall’intermediario con riferimento al solo profilo di rischio.
Giurisprudenza
Banca e Finanza Servizi di investimento

Bond Argentina: l’esecuzione dell’ordine inadeguato non impartito per iscritto comporta la risoluzione del contratto

26 Marzo 2018
[ Corte di Appello di Bari, 21 novembre 2017, n. 1882 – Pres. di Leo, Rel. Dibisceglia ]
La sentenza in oggetto fa riferimento alla violazione da parte della banca degli obblighi informativi rilevanti in sede di acquisto di obbligazioni argentine nel regime ante MiFID. La banca, nell’affermare il rispetto dei suddetti obblighi, eccepiva come i suoi dipendenti
Giurisprudenza
Banca e Finanza Servizi di investimento

Bond Argentina: valutazione di adeguatezza e responsabilità dell’intermediario

7 Marzo 2018
[ Corte di Appello di Bologna, 06 marzo 2018, n. 628 – Pres. Aponte, Rel. De Cristofaro ]
In relazione ad operazioni di investimenti in titoli argentini, la Corte d’Appello di Bologna ha riconosciuto la responsabilità della banca per violazione degli obblighi di adeguatezza previsti dal regime ante MiFID nell’ipotesi in cui, pur in presenza di una “profilazione

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