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MiFID II: nuove Linee guida ESMA su appropriatezza ed execution-only

3 Gennaio 2022
Di cosa si parla in questo articolo

L’ESMA ha pubblicato le nuove Linee guida su alcuni aspetti dei requisiti di appropriatezza e di execution-only previsti nel regime MiFID II.

Questi requisiti costituiscono un importante elemento di tutela per gli investitori nella prestazione di servizi di investimento diversi dalla consulenza sugli investimenti o dalla gestione del portafoglio.

Le Linee guida coprono diversi aspetti importanti del processo di appropriatezza, dalle informazioni da fornire ai clienti sullo scopo della valutazione dell’appropriatezza, alle disposizioni necessarie per comprendere i clienti e i prodotti, all’abbinamento dei clienti con prodotti appropriati e all’efficacia delle avvertenze.

Inoltre, vengono chiariti altri requisiti correlati, come l’esenzione per l’execution-only e la tenuta di registri e controlli.

Le Linee guida saranno ora tradotte nelle lingue ufficiali dell’UE e pubblicati sul sito web dell’ESMA. La pubblicazione delle traduzioni darà il via a un periodo di due mesi durante il quale le autorità nazionali competenti dovranno comunicare all’ESMA se sono conformi o intendono conformarsi agli orientamenti.

Le Linee guida si applicheranno sei mesi dopo la data di pubblicazione sul sito web dell’ESMA in tutte le lingue ufficiali dell’UE.

 

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