WEBINAR / 06 ottobre
Nuovi requisiti e criteri di idoneità degli esponenti delle assicurazioni e riassicurazioni


Decreto MISE 2 maggio 2022 n. 88

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Nuovi requisiti e criteri di idoneità degli esponenti delle assicurazioni e riassicurazioni

Adeguatezza

Flash News
Servizi di investimento

Adeguatezza: nuove Linee guida ESMA sui requisiti MiFID II

26 Settembre 2022
ESMA ha pubblicato le nuove Linee guida sui requisiti di adeguatezza ai sensi della direttiva MiFID II.
Giurisprudenza
Banca e Finanza Servizi di pagamento

Azioni non quotate: inadeguatezza dell’ordine per eccessiva concentrazione

22 Settembre 2022

Segnalata da: Avv. Massimo Melpignano

[ Tribunale di Bari, 1 agosto 2022, n. 3066 – G.U Simone ]
La sentenza del Tribunale di Bari analizza la possibilità di risolvere gli ordini di acquisto di azioni non quotate di una banca in caso di inadeguatezza per “eccessiva concentrazione” e incompatibilità con gli obiettivi di investimento.
Giurisprudenza
Banca e Finanza Servizi di investimento

La segnalazione di non adeguatezza non esonera dall’informativa sullo strumento finanziario

6 Maggio 2022
[ Cassazione Civile, Sez. I, 5 maggio 2022, n. 14208 – Pres. De Chiara, Rel. Falabella ]
La segnalazione di non adeguatezza, come quella di non appropriatezza, non è in sé idonea ad esonerare la banca dall’obbligo di sottoporre al cliente il corredo informativo che deve essere associato all’operazione o al servizio di investimento.
Giurisprudenza
Banca e Finanza Servizi di investimento

Cirio bond: obblighi informativi della banca in caso di operazione inadeguata

3 Maggio 2022
[ Cassazione Civile, Sez. I, 15 marzo 2022, n. 8463 – Pres. Genovese, Rel. Terrusi ]
In tema di intermediazione finanziaria, la sottoscrizione, da parte del cliente, della clausola in calce al modulo d'ordine, contenente la segnalazione d'inadeguatezza dell'operazione sulla quale egli è stato avvisato, è idonea a far presumere assolto l'obbligo previsto in capo all'intermediario
Flash News
Investimenti assicurativi

Preferenze di sostenibilità nella valutazione di adeguatezza del cliente: la consultazione EIOPA

14 Aprile 2022
L’EIOPA ha posto in pubblica consultazione la bozza di Linee guida sull'integrazione delle preferenze di sostenibilità del cliente nella valutazione di adeguatezza ai sensi della Direttiva (UE) n. 2016/97 (IDD) sulla distribuzione assicurativa e del Regolamento delegato (UE) 2021/1257.
Approfondimenti
Servizi bancari e finanziari

L’introduzione del sustainability assessment nella valutazione di adeguatezza: la consultazione dell’ESMA

25 Febbraio 2022

Dino Donato Abate, Partner, Atrigna & Partners

Federico Bonardi, Atrigna & Partners

In data 27 gennaio 2022 l’European Securities and Markets Authority (“ESMA”) ha avviato una pubblica consultazione ([1]) per emendare gli Orientamenti su alcuni aspetti dei requisiti di adeguatezza della MiFID II
Approfondimenti
Servizi bancari e finanziari

Le Linee guida ESMA su appropriatezza e execution-only

15 Febbraio 2022

Gian Luca Greco, Partner, Atrigna & Partners; Professore Associato di Diritto dell’Economia, Università Statale di Milano

Anita Miorelli, Atrigna & Partners

In data 3 gennaio 2022 l’European Securities and Markets Authority “ESMA” ha pubblicato il final report contenente le linee guida dedicate ad alcuni aspetti dell’appropriatezza e della execution-only previsti nel regime MiFID II
Flash News
Servizi di investimento

MiFID II: audizione ESMA sulle modifiche alle Linee guida sui requisiti di adeguatezza

14 Febbraio 2022
Il 18 marzo 2022, l’ESMA terrà un'audizione relativamente alla consultazione in corso sulla modifica alle proprie Linee guida su alcuni aspetti dei requisiti di adeguatezza della MiFID II.
Flash News
Governance e controlli Servizi di investimento

MiFID II: nuove Linee guida ESMA su appropriatezza ed execution-only

3 Gennaio 2022
Final Report - Guidelines on certain aspects of the MiFID II appropriateness and execution-only requirements
Giurisprudenza
Banca e Finanza Servizi di investimento

“Suitability rule” e operazioni inadeguate al profilo di rischio del soggetto investitore

16 Febbraio 2021

Giuseppe Spataro

[ Cassazione Civile, Sez. I, 10 dicembre 2020, n. 28187 – Pres. De Chiara, Rel. Di Marzio ]
La Corte di Cassazione, con la pronuncia in oggetto, interviene sulla definizione di “operatore qualificato” ex art. 31 del Regolamento Consob n. 11522 del 1998 e i conseguenti obblighi informativi dettati dal Regolamento.
Flash News
Servizi di investimento

MiFID II: consultazione ESMA sui requisiti di adeguatezza ed execution only

1 Febbraio 2021
Di obblighi informativi parleremo al WebSeminar del 3 febbraio sull'informativa ESG ai sensi del nuovo Regolamento SFDR organizzato da questa Rivista.
Giurisprudenza
Banca e Finanza Servizi di investimento

Violazione degli obblighi informativi e di adeguatezza nelle operazioni di investimento ed onere della prova

9 Settembre 2019

Laura Colombo

[ Cassazione Civile, Sez. I, 10 maggio 2019, n. 12556 – Pres. Genovese, Rel. Iofrida ]
La Corte torna sul tema della violazione degli obblighi informativi e di adeguatezza nell’ambito della sottoscrizione di contratti di investimento e della relativa ripartizione dell’onere della prova tra il cliente che agisca in giudizio contro l’intermediario e quest’ultimo.

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