Governance e controlli - Approfondimenti

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Whistleblowing: disciplina e concrete applicazioni nella prassi operativa della banche

23 Novembre 2015

Dott. Marcello Fumagalli, Direttore Area consulenza banche ed intermediari finanziari, Avv. Damiano Di Maio, Divisione Area consulenza banche ed intermediari finanziari, Unione Fiduciaria

Sommario: Introduzione – 1. Whistleblowing: la disciplina europea. – 2. Il recepimento in Italia. – 3- Le disposizioni attuative di banca d’Italia e le implicazioni operative per le banche. – 3.1 Il Responsabile del sistema di segnalazione. -3.1.2. L’esternalizzazione. –

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Fundamental Review of the Trading Book. Analisi d’impatto sul nuovo metodo standard.

23 Marzo 2015

Alberto Capizzano, Senior Manager, Massimiliano Toto, Manager, Nicola Boscolo Berto, Senior Consultant, Valentina Sandrone, Consultant, Deloitte Consulting

1. Introduzione e contesto*La crisi finanziaria globale, con conseguenze tutt’ora in evoluzione, ha di fatto minato la regolamentazione prudenziale in materia di requisiti patrimoniali minimi delle banche, costringendo il regolatore europeo ad intervenire a più riprese per rispondere velocemente ad

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Evoluzione dei sistemi di remunerazione e incentivazione nelle banche. Il percorso verso un approccio “risk based” alla creazione del valore

10 Dicembre 2014

Gianfranco Tessitore, Senior Manager, Deloitte

Abstract

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LTI, Bonus Pool, Malus e Claw Back: come rendere effettiva la correlazione tra creazione di valore di lungo periodo e retribuzioni manageriali

3 Dicembre 2014

Guido Cutillo, Direttore Osservatorio Executive Compensation e Corporate Governance, LUISS Business School, Partner, Ernst & Young; Daniel T. Seacombe, Senior Manager, Ernst & Young

A seguito dell’emanazione della direttiva 2013/36/UE (CRD IV), Banca d’Italia ha pubblicato le nuove disposizioni di vigilanza per le banche (aggiornamento numero 7 della Circolare n. 285 del 17/12/2013). Il Capitolo 2, parte prima, titolo IV, illustra la normativa in

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L’autovalutazione dell’Organo con funzione di Controllo alla luce delle nuove disposizioni in materia di governo societario

11 Settembre 2014

Luca Galli e Davide de Leo, Ernst & Young Financial Business Advisors

Premessa L’Organo con funzione di controllo (nel seguito, per brevità, “Organo di controllo”) riveste un ruolo cruciale per garantire l’efficacia dell’assetto organizzativo e di governo societario delle banche, attese le sue complessive responsabilità connesse alla verifica della regolarità dell’attività di

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I controlli di conformità dei mediatori creditizi

28 Agosto 2014

Dott. Giuseppe Roddi, docente e consulente di Compliance bancaria – finanziaria

Premesse

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L’aggiornamento della Circolare 285/2013: nuove disposizioni di Governo Societario per le Banche

14 Luglio 2014

Luca Galli, Nico Saraceno e Davide de Leo, Ernst & Young Financial Business Advisors

Governance e controlli

Le nuove Disposizioni di vigilanza per le banche sul governo societario

5 Giugno 2014

Chiara Petronzio e Federica Spagnoli, Freshfields Bruckhaus Deringer LLP

Premessa

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La governance del rischio di liquidità

21 Maggio 2014

Avv. Vincenzo M. Dispinzeri, Annunziata & Conso – Studio Associato

PremessaIl rischio di liquidità, nelle sue varie forme di manifestazione, ha per sua natura forti interrelazioni con le altre tipologie di rischio alle quali gli intermediari sono esposti (di credito, di concentrazione, di mercato, operativo e reputazionale).

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Il «say on pay» nel recente “Quaderno Consob”

25 Marzo 2014

Matteo L. Vitali e Matteo Miramondi, Greco Vitali Associati – Studio Legale

1. Premessa.

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Elementi di tutela privacy nel trattamento dei dati del titolare effettivo

9 Marzo 2014

Giuseppe Roddi, docente e consulente di compliance bancaria – finanziaria

1. Il rapporto fra i due ordinamenti: antiriciclaggio e protezione dei dati personali

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Il sistema dei controlli interni nei gruppi bancari alla luce dell’aggiornamento delle “Nuove disposizioni di vigilanza prudenziale per le banche”

13 Dicembre 2013

Roberto Della Vecchia e Serena Spedicati, Studio Legale Carbonetti

1. Premessa Val la pena ricordare preliminarmente che la disciplina dei controlli interni nell’ambito del gruppo bancario - la cui fonte legislativa risiede nell’art. 67, comma 1, lett. d), del TUB - risale alla Circolare n. 229 del 21 aprile

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