Format: 2020-10-22
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Antiriciclaggio
17/04/2013

Le nuove disposizioni di Banca d’Italia sul rischio riciclaggio e l’adeguata verifica della clientela del 3.4.2013

Dott. Giuseppe Roddi, docente e consulente di Compliance bancaria - finanziaria

Le nuove disposizioni di Banca d’Italia sul rischio riciclaggio e l’adeguata verifica della clientela Rilasciate alla pubblica consultazione nel febbraio 2012, dopo oltre un anno di attesa appaiono ora in veste definitiva le norme di attuazione del fondamentale istituto dell’ad...

Derivati
04/04/2013

TAR Piemonte 343/2013 - Nuovi orientamenti sull'autotutela in materia di derivati

Avv. Domenico Gaudiello, socio dello studio legale DLA PIPER, responsabile del dipartimento di Finanza Pubblica

Con la sentenza n. 343/2013 il TAR Piemonte affronta numerose questioni attinenti alla attualissima tematica dell'autotutela decisa dagli enti locali in materia di contratti derivati, addivenendo ad alcune conclusioni molto forti che meritano alcune note di commento. Partiamo dai fatti. La...

Finanza Pubblica
26/03/2013

L'applicazione dell'EMIR alle operazioni in derivati stipulate dagli enti locali, in vista del bilancio consolidato locale

DLA Piper - Team Finanza Pubblica (Avv. Domenico Gaudiello, Partner; Avv. Vincenzo La Malfa, Senior Associate)

L'attuazione del Regolamento UE 648/2012 (European Market Infrastructure Regulation, c.d. EMIR) ha posto (e sta continuando a porre) numerose questioni applicative agli operatori, nonostante le sempre più frequenti precisazioni tecniche già emanate (e da emanarsi prossimamente) d...

Controlli interni e gestione dei rischi
28/03/2013

Fraud management e whistle blowing

Dott. Andrea Bombardieri, Responsabile Controllo Rischi - Asset Management Service S.p.A. (Gruppo Objectway)

La gestione del rischio di frode aziendale, insieme alla lotta al riciclaggio di denaro e al finanziamento del terrorismo, rappresenta uno dei temi caldi del momento. Diverse sono le definizioni di frode. L’associazione ACFE (Association of Certified Fraud Examiners) la definisce come “l...

Responsabilità degli Enti (D.Lgs. 231/2001)
25/03/2013

IV Direttiva Antiriciclaggio: novità sul regime sanzionatorio a carico delle persone giuridiche

Avv. Maurizio Arena

Interessanti novità in arrivo per quanto riguarda i profili di responsabilità da illecito amministrativo nel sistema sanzionatorio in materia di contrasto del riciclaggio di proventi illeciti. La proposta di IV Direttiva, avanzata dalla Commissione europea il 5 febbraio scorso, obb...

Assicurazioni
20/03/2013

Il processo di revisione della Direttiva europea sull’intermediazione assicurativa

Avv. Ab. Silvia Colombo e Dott. Luca Emanuele Lanza, Studio legale Jenny & Partners

Sommario: 1 - L’evoluzione del processo di revisione della Direttiva europea sull’intermediazione assicurativa; 2 - Le principali novità introdotte dalla Direttiva IMD2 (in bozza) a. La definizione di intermediazione b. La trasparenza delle remunerazioni 3. Conclu...

Derivati
18/03/2013

L’importanza dei contratti derivati per l’economia globale. Alcuni spunti legali e regolamentari.

Avv. Domenico Gaudiello, socio dello studio legale DLA PIPER, responsabile del dipartimento di Finanza Pubblica

Un recentissimo paper dell’ISDA (International Swaps and Derivatives Association) muove dalle ultime tendenze del mercato globale dei contratti derivati per soffermarsi sul fenomeno dei derivati OTC non cleared, offrendo utilissimi spunti dal punto di vista contrattuale e legale. Un duplice ...

Derivati
14/03/2013

Il 15 marzo 2013 l'EMIR entra in vigore: problematiche ancora aperte e primi suggerimenti operativi

DLA Piper - Team Finanza Pubblica (Avv. Domenico Gaudiello, Partner; Avv. Vincenzo La Malfa, Senior Associate; Avv. Sara Pontesilli, Associate)

Prove generali: i Regulatory Technical Standards, ovvero le norme tecniche di regolamentazione predisposte dall’ESMA1, in attuazione dei nuovi obblighi nascenti dal regolamento europeo 648/2012 cd. EMIR2, dopo aver superato lo scrutinio della Commissione prima, del Consiglio e del ...

Banche e intermediari finanziari
11/03/2013

L’Unione bancaria e la vigilanza prudenziale della BCE

Avv. Claudia Gargano

Il 13 dicembre scorso l’Ecofin ha approvato il meccanismo unico di vigilanza bancaria europeo successivamente ratificato dai Capi di Stato e di Governo. Vediamo quali sono stati i passi fondamentali che hanno portato all’approvazione della nuova architettura della vigilanza bancaria ...

Fallimento
07/03/2013

Il concordato preventivo dopo la decisione della Cassazione a sezioni unite

Rolandino Guidotti, Professore aggregato di diritto commerciale dell’Università di Bologna

1. A distanza di pochi giorni dal deposito della sentenza della Cassazione, a sezioni unite1, sull’individuazione del “perimetro” di intervento assegnato al Tribunale al fine di stabilire se sia o meno soddisfatto il requisito di fattibilità del piano di concordato prevent...