Adeguata verifica della clientela e registrazione nell’AUI: le modifiche ai provvedimenti Banca d’Italia
24 Agosto 2015
Pubblicate nella Gazzetta Ufficiale n. 187 del 13 agosto 2015 le modifiche ai due provvedimenti Banca d’Italia in materia di adeguata verifica della clientela e registrazione nell’Archivio unico informatico, entrambi del 3 aprile 2013. Le modifiche apportate riguardano gli obblighi
Adeguata verifica e apertura di conti correnti: il Comitato di Basilea fornisce utili spunti?
24 Luglio 2015
Luca Benvenuto
Il 16 luglio 2015 il Comitato di Basilea per la vigilanza bancaria ha pubblicato un documento di consultazione recante “General guide to account opening” (il “Documento di Consultazione”) (cfr. contenuti correlati). Come si può facilmente rilevare, il Documento di Consultazione
Adeguata verifica e profilatura della clientela nelle aperture di conto corrente: in consultazione nuove misure dal Comitato di Basilea
20 Luglio 2015
La maggior parte dei rapporti banca-cliente inizia con una procedura di apertura di conto e le notizie che vengono raccolte e verificate dalla banca in questa occasione costituiscono la principale base informativa ai fini dell’adempimento degli obblighi derivanti dalla normativa
Adeguata verifica della clientela: le nuove Linee guida adottate dal Consiglio Nazionale del Notariato
26 Maggio 2014
Il Consiglio Nazionale del Notariato ha adottato le proprie Linee guida per l’adeguata verifica della clientela. Il documento, presentato l’11 aprile 2014, attendeva, per la propria definitiva adozione e divulgazione all’esterno, la formale presa d’atto da parte del Comitato di
Adeguata verifica della clientela: nuove Istruzioni UIF per la comunicazione delle operazioni di restituzione
12 Marzo 2014
L’Unità di informazione finanziaria della Banca d’Italia (UIF) ha pubblicato le nuove Istruzioni per la comunicazione delle operazioni, effettuate ai sensi dell’art. 23, comma 1-bis, del d. lgs. n. 231 del 2007 (decreto antiriciclaggio), per la restituzione al cliente di
Adeguata verifica della clientela per revisori e società di revisione: le nuove Disposizioni Consob
24 Febbraio 2014
Pubblicata dalla Consob la Delibera n. 18802 del 18 febbraio 2014 con cui sono state adottate le Disposizioni attuative in materia di adeguata verifica della clientela da parte dei revisori legali e delle società di revisione con incarichi di revisione
Adeguata verifica della clientela: integrate le FAQ Banca d’Italia in materia di antiriciclaggio
27 Gennaio 2014
Banca d’Italia ha integrato le proprie FAQ (Frequently Asked Questions) in materia di antiriciclaggio con i quesiti pervenuti dagli operatori in relazione alla disciplina di cui al Provvedimento 3 aprile 2013 sull’adeguata verifica della clientela. Di seguito si riportano espressamente
La disciplina antiriciclaggio per i promotori. Disposizioni attuative in materia di adeguata verifica della clientela da parte dei promotori finanziari (ai sensi dell’art. 7, comma 2, D. Lgs 21/11/07, n. 231 e ss.mm.).
22 Gennaio 2014
Giuseppe G. Santorsola, Professore Ordinario di Corporate Finance e Corporate & Investment Banking Università Parthenope di Napoli
1. Premessa ed evoluzione del quadro normativo di riferimento
Adeguata verifica della clientela da parte dei promotori finanziari: le nuove disposizioni Consob
20 Dicembre 2013
Pubblicata dalla Consob la Delibera n. 18731 del 18 dicembre 2013 recante Disposizioni attuative in materia di adeguata verifica della clientela da parte dei promotori finanziari, ai sensi dell’art. 7, comma 2, del Decreto Legislativo 21 novembre 2007, n. 231
Adeguata verifica della clientela da parte dei revisori: le nuove disposizioni Consob
27 Settembre 2013
La Consob ha posto in pubblica consultazione la bozza di documento recante le Disposizioni attuative in materia di adeguata verifica della clientela da parte dei revisori legali e delle società di revisione con incarichi di revisione su enti di interesse
Promotori finanziari: le nuove disposizioni Consob in materia di adeguata verifica della clientela
15 Luglio 2013
La Consob ha posto in pubblica consultazione le nuove disposizioni attuative in materia di adeguata verifica della clientela da parte dei promotori finanziari, ai sensi dell’art. 7, comma 2, del Decreto Legislativo 21 novembre 2007, n. 231.
