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Suitability e compliance: le nuove Linee guida dell’ESMA

9 Luglio 2012
Di cosa si parla in questo articolo

L’ESMA (European Securities and Market Authority) ha pubblicato le proprie Linee guida per la corretta applicazione del regime MiFID (Markets in Financial Instruments Directive) sul tema:

– della suitability, ovvero dell’obbligo per gli intermediari che prestano i servizi di consulenza in materia di investimenti e di gestione di portafoglio di valutare l’adeguatezza dell’investimento rispetto al profilo dell’investitore, e di cui, a livello di normativa nazionale, agli artt. 39 – 40 del Regolamento 16190/2007 – Regolamento Intermediari (Guidelines on certain aspects of the MiFID suitability requirements – ESMA/2012/387);

– della compliace, ovvero degli obblighi di predisposizione di sistemi di controllo interno preposti al controllo di “conformità normativa”, e di cui, fra gli altri, all’art. 16 Regolamento Congiunto Consob-Banca d’Italia del 29 ottobre 2007 in materia di organizzazione e procedure degli intermediari che prestano servizi di investimento o di gestione collettiva del risparmio (Guidelines on certain aspects of the MiFID compliance function requirements – ESMA/2012/388).

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