WEBINAR / 16 Aprile
Il Regolamento europeo sui bonifici istantanei


Nuovi adempimenti per le banche/PSP

ZOOM MEETING Offerte per iscrizioni entro il 28/03

WEBINAR / 16 Aprile
Il Regolamento europeo sui bonifici istantanei. Nuovi adempimenti per le banche/PSP
www.dirittobancario.it
Flash News

Antiriciclaggio: nuova guida FAFT-GAFI sulla vigilanza risk-based

12 Marzo 2021
Di cosa si parla in questo articolo

Il Financial Action Task Force – Gruppo d’azione finanziaria (FATF-GAFI), organismo internazionale che coordina le politiche in materia di lotta al riciclaggio (AML) e di lotta al finanziamento del terrorismo (CTF), ha pubblicato una guida sull’attività di vigilanza secondo l’approccio basato sul rischio.

Lo scopo della Guida è quello di chiarire come le Autorità di vigilanza dovrebbero applicare un approccio basato sul rischio alle loro attività, in linea con gli standard GAFI.

La Guida, inoltre:

  • identifica pratiche innovative che possono aiutare a migliorare l’efficacia della supervisione AML / CFT e quindi il sistema AML / CFT complessivo
  • si concentra sul processo generale mediante il quale un’Autorità di vigilanza dovrebbe allocare le proprie risorse e adottare strumenti adeguati al rischio per ottenere un’efficace supervisione

La guida è composta da tre parti:

  • Parte 1 – Spiegazione di come le autorità di vigilanza dovrebbero valutare i rischi nei settori vigilati:
  • Parte 2 – Strategie per affrontare le sfide comuni nella vigilanza basata sul rischio;
  • Parte 3 – Esempi sugli approcci adottati dai diversi paesi.

In materia di antiriciclaggio si segnala il WebSeminar organizzato da questa Rivista per il prossimo 16 aprile sulle nuove Linee guida EBA su fattori di rischio e adeguata verificaDi seguito il programma e le modalità di iscrizione.

TEMATICHE OGGETTO DI ATTENZIONE E DISCUSSIONE

  • Le nuove Linee Guida EBA sull’adeguata verifica e sui fattori di rischio AML/CFT: ambito soggettivo, oggettivo e finalità. Linee Guida Generali e Settoriali
  • Le Linee Guida Generali: la valutazione del rischio di business e del rischio individuale
  • Funzione del registro dei titolari effettivi nell’ottica della CDD; l’identificazione del titolare effettivo in via residuale; il titolare effettivo nelle PA e nelle imprese controllate dallo Stato.
  • L’identificazione a distanza: modalità e utilizzo di fornitori terzi
  • L’adeguata verifica rafforzata: i rapporti con i paesi terzi ad alto rischio
  • Casi particolari: conti omnibus e prestatori di servizi su valute virtuali […]

 

Di cosa si parla in questo articolo

WEBINAR / 16 Aprile
Il Regolamento europeo sui bonifici istantanei


Nuovi adempimenti per le banche/PSP

ZOOM MEETING Offerte per iscrizioni entro il 28/03

WEBINAR / 27 marzo
I servizi finanziari conclusi a distanza alla luce della Direttiva (UE) 2023/2673
ZOOM MEETING Offerte per iscrizioni entro il 13/03
Iscriviti alla nostra Newsletter