WEBINAR / 29 settembre
La Compliance Antiriciclaggio nelle nuove linee guida EBA


Linee guida in vigore dal 1° dicembre 2022

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MiFID

Giurisprudenza
Banca e Finanza Servizi di investimento

Certificati a leva fissa acquistati mediante piattaforma on-line: responsabilità in capo all’intermediario per mancata compilazione del questionario MiFID

9 Maggio 2019

Biagio Campagna

[ Decisione ACF, 12 marzo 2019, n. 1470 – Pres. Barbuzzi, Rel. Guizzi ]
Sommario: 1. Premessa. I Certificates a leva fissa – 2. Una breve esposizione deifatti di causa ed i motivi della decisione dell’ACF – 3. L’importanza della normativa MiFID – 4. Il questionario MiFID: ruolo del cliente nel processo di valutazione
Flash News
NPL

Grande successo al convegno NPL - Prossimi appuntamenti MiFID II e garanzie bancarie

28 Ottobre 2017
Questa settimana si è tenuto il convegno organizzato da questa Rivista in collaborazione con Banking Care sul tema della gestione dei non performing loans (NPL) e degli impatti delle relative nuove linee guida della BCE. L’evento è stata l’occasione per
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Risk management Servizi di investimento

Opinion EBA su un nuovo quadro prudenziale per le imprese di investimento sottostanti al regime MiFID

3 Ottobre 2017
EBA ha pubblicato un parere su un nuovo quadro di vigilanza prudenziale per le imprese di investimento, specificamente adeguato alle esigenze dei diversi modelli di business delle imprese di investimento e dei rischi connessi.
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Governance e controlli Governance quotate

MiFID II e CRD IV: Linee guida EBA e ESMA sulla valutazione di idoneità dei membri dell’organo di gestione e dei titolari di “funzioni chiave”

27 Settembre 2017
EBA ed ESMA hanno emanato, ai sensi dell’articolo 9, paragrafo 1, della direttiva 2014/65/UE (MiFID II), e dell’articolo 91, paragrafo 12, della direttiva 2013/36/UE (CRD IV) e, le Linee guida sulla valutazione di idoneità dei membri dell’organo di gestione e
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Finanza Servizi di investimento

Commodity Derivatives: l’ESMA pubblica le linee guida finali sull’applicazione della MIFID I

7 Maggio 2015
Il 6 maggio 2015 l’ESMA ha diffuso le proprie linee guida finali in relazione all’interpretazione delle Section C6 e C7 dell’Annex I della MIFID per quanto concerne la definizione (fin qui abbastanza controversa) da ascrivere ai concetti di “commodity derivatives”.
Flash News
Servizi di investimento

MIFID 1: report ESMA sulle politiche nazionali di vigilanza adottate in tema di best execution

2 Marzo 2015
Il 25 febbraio 2015 l’ESMA ha diffuso un proprio report contenente i risultati di un’indagine condotta presso le varie autorità di vigilanza nazionali dei paesi dell’UE al fine di comprendere le varie modalità di adozione delle norme dettate dalla MIFID
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Servizi di investimento

Nuovo report EMSA sul rispetto delle regole di condotta MIFID nei diversi stati membri

17 Dicembre 2014
L’11 dicembre 2014 l’ESMA ha diffuso un report denominato “MIFID - Conduct of Business, fair, clear and not misleading information” con cui sono state analizzate le attività di supervisione svolte da parte delle varie autorità nazionali di vigilanza (NCAs) per
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Mercati finanziari Servizi di investimento

Trasparenza post-negoziazione e transaction reporting: aggiornati i canali utilizzati dagli intermediari per l’adempimento degli obblighi Mifid

20 Ottobre 2014
Consob ha reso noto di aver aggiornato l’elenco dei canali utilizzati dagli intermediari per l’adempimento degli obblighi di trasparenza post-negoziazione e di transaction reporting previsti dalla direttiva Mifid. In particolare, sono stati aggiornati:
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Finanza Servizi di investimento

Derivati: ESMA lancia una consultazione sulla definizione di derivati ai sensi della MiFID I

29 Settembre 2014
Il 29 settembre 2014 l’ESMA ha diffuso una bozza di “Consultation Paper” volto alla precisazione della definizione degli “strumenti finanziari derivati” ai sensi della Direttiva 39/2004/EC (“MiFID I”), ed in particolare di quanto previsto dai punti C.6 e C.7 dell’Annex
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Finanza Servizi di investimento

Vendita di prodotti finanziari complessi: la nuova Opinion ESMA sulle pratiche MiFID compliance

10 Febbraio 2014
L’ESMA ha pubblicato un parere sulle pratiche che le imprese di investimento devono osservare nella vendita agli investitori di prodotti finanziari complessi (MiFID practices for firms selling complex products - ESMA/2014/146).
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Governance e controlli Servizi di investimento

Politiche e prassi retributive MiFID: attuazione Banca d’Italia-Consob degli orientamenti ESMA

30 Gennaio 2014
Banca d’Italia e Consob hanno pubblicato una comunicazione congiunta di attuazione degli Orientamenti emanati dall’ESMA in materia di politiche e prassi retributive (MiFID).
Approfondimenti
Servizi bancari e finanziari

La valutazione di adeguatezza nella MiFID: gli orientamenti dell’ESMA applicabili dal 22 dicembre 2012

18 Dicembre 2012

Giuseppe Zaghini, Responsabile Ufficio Regolamentazione finanziaria, Federcasse, Collaboratore Diritto Bancario

Premessa

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