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Consulenza finanziaria

Flash News
FinTech

Robo Advisor: la sanzione della SEC statunitense

15 Giugno 2022
La U.S. Securities and Exchange Commission (SEC) si è pronunciata in materia di consulenza finanziaria mediante robo advisor.
Approfondimenti
Antiriciclaggio

Le attività di consulenza dei Confidi ai fini antiriciclaggio

11 Novembre 2020

Felice Iorio, Responsabile Legale e Antiriciclaggio, Garanzia Fidi S.C.p.A.

In considerazione della flessione del mercato della garanzia collettiva dei fidi dovuta ai provvedimenti governativi emergenziali[1], è fondamentale esprimersi in ordine alla qualificazione dell’attività di consulenza alle imprese –sempre più crescente– prestata dietro corrispettivo dai Confidi (di norma vigilati), al
Approfondimenti
Assicurazioni Servizi bancari e finanziari

La consulenza sugli IBIPs a seguito delle modifiche al Regolamento Intermediari

3 Settembre 2020

Pietro Lorenzi, Studio legale Zitiello Associati

Il 4 agosto u.s., a seguito della relativa fase di consultazione, sono finalmente stati emanati gli attesissimi provvedimenti Ivass [1] e Consob [2] volti a completare l’attuazione a livello secondario della disciplina introdotta dalla Insurance Distribution Directive [3] (di seguito
Approfondimenti
Servizi bancari e finanziari

Il servizio di consulenza in materia di investimenti

22 Maggio 2020

Michele Cisolla, Studio De Poli – Venezia

Sommario: 1. Il servizio di consulenza finanziaria. –2. I tratti caratteristici della consulenza in materia di investimenti. – 2.1. La distinzione tra raccomandazioni e semplici informazioni. – 2.2. L’oggetto della raccomandazione: pareri generici e raccomandazioni generali – 2.3. L’adeguatezza della
Flash News
FinTech

Da Consob il nuovo Quaderno FinTech su consulenza finanziaria e robo advice

16 Dicembre 2019
Consob ha pubblicato il nuovo Quaderno FinTech n. 6 di dicembre 2019 sul tema “Valore della consulenza finanziaria e robo advice nella percezione degli investitori - Evidenze da un’analisi qualitativa” curato da M. Caratelli, C. Giannotti, N. Linciano, P. Soccorso.
Flash News
Servizi di investimento

Consulenti finanziari: in consultazione il decreto sui requisiti professionali

23 Ottobre 2019
Il Dipartimento del Tesoro del Ministero dell’Economia e delle Finanze ha posto in pubblica consultazione lo schema di decreto ministeriale che individua i requisiti professionalità, onorabilità, indipendenza e patrimonialità allo svolgimento dell’attività di consulenza in materia di investimenti da parte
Flash News
Banche e intermediari

Consob: stop alle comunicazioni delle sanzioni contro consulenti finanziari fuori sede

11 Marzo 2019
Con delibera n. 20841 del 7 marzo 2019 la Consob ha abrogato la delibera n. 17297 del 28 aprile 2010 nella parte relativa agli obblighi di comunicazione concernenti i provvedimenti sanzionatori nei confronti dei consulenti finanziari abilitati all’offerta fuori sede.
Flash News
Servizi di investimento

Rapporto ESAs sulla consulenza finanziaria automatizzata

6 Settembre 2018
Il Comitato congiunto delle ESAs (EBA, EIOPA e ESMA) hanno pubblicato il proprio rapporto sulla consulenza finanziaria automatizzata. Il rapporto mostra che, mentre il fenomeno della consulenza finanziaria automatizzata sembra crescere lentamente, il numero complessivo di imprese e clienti coinvolti
Flash News
Banche e intermediari

Albo unico dei consulenti finanziari: nuovo protocollo Consob – OCF

21 Agosto 2018
Consob e Organismo di vigilanza e tenuta dell’albo unico dei consulenti finanziari (OCF) hanno sottoscritto un ulteriore protocollo d’intesa, ai sensi dell’articolo 1, comma 41, della legge 28 dicembre 2015, n. 208 e tenendo conto di quanto previsto dagli articoli
Editoriali
Istituzioni

L’avvio dell’operatività dell’OCF

27 Luglio 2018

Carla Rabitti Bedogni

Presidente Organismo di Vigilanza e tenuta dell’Albo Unico dei Consulenti Finanziari

Con il recepimento della direttiva MiFID II, oltre alla razionalizzazione dell’intera disciplina, si è portato a termine il percorso legislativo iniziato con la Legge 28 dicembre 2015, n. 208 (legge di stabilità per l’anno 2016) per il definitivo trasferimento delle
Flash News
Servizi di investimento

Al via l’Organismo di vigilanza e tenuta dell’albo unico dei consulenti finanziari

2 Luglio 2018
La Consob e l’Organismo di vigilanza e tenuta dell’albo unico dei consulenti finanziari (OCF) hanno concluso il protocollo d’intesa per l’avvio di operatività dell’Organismo.
Attualità
Fiscalità finanziaria

Sul regime IVA del servizio di consulenza in materia di investimenti

12 Giugno 2018

Valeria Garattini, Dottoressa di ricerca in diritto tributario, Università degli Studi di Milano-Bicocca

L’argomento esaminato dalla Risoluzione n. 38/E del 15 maggio 2018 emanata dall’Agenzia delle Entrate (cfr. contenuti correlati) riguarda il regime IVA dell’attività di consulenza in materia di investimento fornita direttamente ai clienti investitori.

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Adeguata verifica a distanza: nuove Linee guida EBA
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