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Consulenza finanziaria

Flash News
Servizi di investimento

Scelte d’investimento investitori retail: rapporto Consob 2024

31 Luglio 2024
Consob ha pubblicato il Rapporto sulle scelte di investimento delle famiglie italiane del 2024, ove analizza le conoscenze, le attitudini e i comportamenti degli investitori retail italiani.
Flash News
Servizi di investimento

La relazione consulente-investitore sul tema della sostenibilità

20 Giugno 2024
Consob ha pubblicato il 19 giugno 2024 l’ultimo Rapporto Consob-Università RomaTre sulla relazione consulente-investitore, dedicata a investimenti e sostenibilità.
Flash News
Banche e intermediari Servizi di investimento Servizi di pagamento

ACF: relazione 2023 sull’attività svolta dall’Arbitro per le controversie finanziarie

22 Aprile 2024
L’ACF ha pubblicato la propria relazione annuale relativa al 2023, recante dati statistici sui ricorsi presentati nel corso dell’anno, suddivisi per anche a livello territoriale, e gli orientamenti principali, procedurali e di merito, emersi durante l’annuale attività dell’Arbitro.
Giurisprudenza
Società Azioni e responsabilità

La responsabilità solidale dell’Advisor finanziario

11 Marzo 2024
[ Tribunale di Venezia, 18 agosto 2023, n. 1486 – Pres. Rel. Dott.ssa Guzzo ]
Con sentenza n. 1486 del 18 agosto 2023, il Tribunale di Venezia ha dichiarato solidalmente responsabile con l’amministratore l’advisor finanziario per aver posto in essere operazioni dannose per la società, poi fallita.
Approfondimenti
Servizi bancari e finanziari

La disciplina degli incentivi nella Retail Investment Strategy

24 Luglio 2023

Francesco Mocci, Partner, Zitiello Associati

Il contributo analizza le novità della proposta di direttiva presentata lo scorso 24 maggio dalla Commissione europea nell’ambito della Retail Investment Strategy relative alla disciplina degli incentivi (inducements) pagati o percepiti nell’ambito della prestazione dei servizi di investimento.
Flash News
Servizi di investimento

Consulenza sugli investimenti: definizione e ambito applicativo

17 Luglio 2023
ESMA ha pubblicato un documento di vigilanza sulla comprensione della definizione di consulenza in materia di investimenti ai sensi della MiFID II.
Flash News
FinTech

Robo Advisor: la sanzione della SEC statunitense

15 Giugno 2022
La U.S. Securities and Exchange Commission (SEC) si è pronunciata in materia di consulenza finanziaria mediante robo advisor.
Approfondimenti
Antiriciclaggio

Le attività di consulenza dei Confidi ai fini antiriciclaggio

11 Novembre 2020

Felice Iorio, Responsabile Legale e Antiriciclaggio, Garanzia Fidi S.C.p.A.

In considerazione della flessione del mercato della garanzia collettiva dei fidi dovuta ai provvedimenti governativi emergenziali[1], è fondamentale esprimersi in ordine alla qualificazione dell’attività di consulenza alle imprese –sempre più crescente– prestata dietro corrispettivo dai Confidi (di norma vigilati), al
Approfondimenti
Assicurazioni Servizi bancari e finanziari

La consulenza sugli IBIPs a seguito delle modifiche al Regolamento Intermediari

3 Settembre 2020

Pietro Lorenzi, Studio legale Zitiello Associati

Il 4 agosto u.s., a seguito della relativa fase di consultazione, sono finalmente stati emanati gli attesissimi provvedimenti Ivass [1] e Consob [2] volti a completare l’attuazione a livello secondario della disciplina introdotta dalla Insurance Distribution Directive [3] (di seguito
Approfondimenti
Servizi bancari e finanziari

Il servizio di consulenza in materia di investimenti

22 Maggio 2020

Michele Cisolla, Studio De Poli – Venezia

Sommario: 1. Il servizio di consulenza finanziaria. –2. I tratti caratteristici della consulenza in materia di investimenti. – 2.1. La distinzione tra raccomandazioni e semplici informazioni. – 2.2. L’oggetto della raccomandazione: pareri generici e raccomandazioni generali – 2.3. L’adeguatezza della
Flash News
FinTech

Da Consob il nuovo Quaderno FinTech su consulenza finanziaria e robo advice

16 Dicembre 2019
Consob ha pubblicato il nuovo Quaderno FinTech n. 6 di dicembre 2019 sul tema “Valore della consulenza finanziaria e robo advice nella percezione degli investitori - Evidenze da un’analisi qualitativa” curato da M. Caratelli, C. Giannotti, N. Linciano, P. Soccorso.
Flash News
Servizi di investimento

Consulenti finanziari: in consultazione il decreto sui requisiti professionali

23 Ottobre 2019
Il Dipartimento del Tesoro del Ministero dell’Economia e delle Finanze ha posto in pubblica consultazione lo schema di decreto ministeriale che individua i requisiti professionalità, onorabilità, indipendenza e patrimonialità allo svolgimento dell’attività di consulenza in materia di investimenti da parte

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La gestione delle successioni ereditarie in banca


Orientamenti ABF e giurisprudenziali, novità della Riforma fiscale

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