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Servizi d’investimento: vigilanza ESMA sull’utilizzo di agenti collegati extra UE

2 Febbraio 2022
Di cosa si parla in questo articolo

L’ESMA ha pubblicato un documento per garantire la convergenza in tutta l’Unione europea (UE) nella vigilanza delle imprese che utilizzano agenti collegati per fornire servizi e/o attività di investimento, in particolare quelle con sede al di fuori dell’UE.

Il documento copre i seguenti aspetti:

  • le aspettative di vigilanza quando le imprese nominano agenti collegati;
  • le aspettative di vigilanza sulle imprese che si avvalgono di mandatari nell’attività continuativa.

Inoltre, il documento fornisce indicazioni agli operatori di mercato sull’attuazione conforme delle disposizioni MiFID II relative agli agenti collegati. Particolare attenzione è riservata ai casi in cui gli agenti collegati sono persone giuridiche e ai casi in cui gli agenti collegati sono controllati o hanno stretti legami con altri soggetti, compresi soggetti di paesi terzi.

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