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MiFID II / MiFIR: parere ESMA sull’applicazione di sanzioni amministrative e penali

30 Marzo 2021
Di cosa si parla in questo articolo

L’ESMA ha pubblicato un parere tecnico rivolta alla Commissione europea sull’applicazione di sanzioni amministrative e penali ai sensi della Direttiva 2014/65/UE (MiFID II) e del Regolamento (UE) n. 600/2014 (MiFIR).

Il parere riguarda l’applicazione di sanzioni amministrative e penali, ed in particolare la necessità di armonizzare ulteriormente le sanzioni amministrative previste per le violazioni dei requisiti previsti dalla MiFID II e dal MiFIR.

Il parere dell’ESMA include proposte per:

  • modificare i requisiti previsti dalla MIFID II per le Autorità nazionali competenti (NCA) per divulgare e segnalare informazioni su sanzioni e misure adottate;
  • modificare i requisiti previsti dalla MIFID II per le NCA sulla collaborazione con le autorità giudiziarie per raccogliere informazioni sulle sanzioni penali;
  • includere poteri di accordo tra la gamma di sanzioni e misure delle NCA nazionali degli Stati membri per aumentare l’efficienza dei loro procedimenti di esecuzione;
  • modificare i requisiti attuali sulle misure precauzionali previste dalla MiFID II.
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