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La Data Governance Antiriciclaggio


La gestione dei dati AML nel nuovo AML package

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La Data Governance Antiriciclaggio
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Giurisprudenza

Potere di vigilanza Consob sulle succursali italiane delle imprese d’investimento comunitarie

10 Gennaio 2018

Cassazione Civile, Sez. II, 04 gennaio 2018, n. 70 – Pres. Petitti, Rel. Orilia

La Consob è abilitata a svolgere controlli sulle succursali italiane delle imprese d’investimento comunitarie per verificare il rispetto degli obblighi fissati dagli articoli 19, 21, 22, 25, 27 e 28 della Direttiva 2004/38/CE c.d. MIFID, e dalle misure adottate in applicazione di tali disposizioni.

 


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‎La valutazione delle garanzie immobiliari nell’attuazione del CRR 3

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AI Act: adeguamento di policy e contratti


Adempimenti 2025-2026 per gli operatori

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