Controlli interni
09/06/2020

Le nuove Linee Guida ESMA sulla funzione di compliance

ESMA ha pubblicato le nuove Linee guida su alcuni aspetti dei requisiti della funzione di controllo della conformità (compliance) in conformità alla Direttiva 2014/65/UE relativa ai mercati degli strumenti finanziari (MiFID II).

Le presenti Linee guida sostituiscono quelle pubblicate dall’ESMA nel 2012, fornendo ulteriori chiarimenti su alcuni argomenti specifici, come le nuove responsabilità in relazione ai requisiti di governance dei prodotti della MiFID II, in particolare precisando ulteriormente gli obblighi di comunicazione in capo alla funzione di compliance.

Sebbene gli obiettivi della funzione di compliance e i principi chiave alla base dei requisiti normativi siano rimasti invariati, gli obblighi sono stati infatti ulteriormente rafforzati, ampliati e dettagliati nell’ambito della MiFID II.

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