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Al via l’Organismo di vigilanza e tenuta dell’albo unico dei consulenti finanziari

2 Luglio 2018
Di cosa si parla in questo articolo

La Consob e l’Organismo di vigilanza e tenuta dell’albo unico dei consulenti finanziari (OCF) hanno concluso il protocollo d’intesa per l’avvio di operatività dell’Organismo.

La firma del protocollo consente il trasferimento all’OCF delle funzioni istruttorie ora in capo alla Consob relativamente ai consulenti finanziari abilitati all’offerta fuori sede e alle attività propedeutiche all’iscrizione di diritto dei consulenti finanziari autonomi e delle società di consulenza finanziaria, ai sensi dell’articolo 7 del D.M. n. 206/2008.

L’avvio dell’operatività dell’OCF è fissato al 2 luglio 2018 (delibera Consob n. 20503 del 28 giugno 2018) limitatamente:

1) all’attività istruttoria concernente le iscrizioni all’Albo – con esonero dalla prova valutativa – dei consulenti finanziari autonomi e delle società di consulenza finanziaria, ai sensi dell’art. 7 del D.M. n. 206/2008;

2) ai poteri di vigilanza di cui all’art. 31, comma 7, del TUF, per lo svolgimento dell’attività istruttoria concernente l’avvio dei procedimenti cautelari ad un anno (art. 7-septies, comma 2 del TUF) nonché dei procedimenti sanzionatori (art. 196 TUF), nei confronti dei consulenti finanziari abilitati all’offerta fuori sede.

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