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Flash News

MIFID II: ultimo aggiornamento alle Q&A ESMA in materia di protezione degli investitori

18 Dicembre 2017
Di cosa si parla in questo articolo

L’ESMA ha implementato con dieci nuovi quesiti le proprie Q&A sull’attuazione del regime della Direttiva 2014/65/UE (MiFID II) e del Regolamento (UE) n. 600/2014 (MiFIR) con particolare riguardo alla tutela degli investitori.

I nuovi quesiti riguardando in particolare i seguenti profili specifici:

  • best execution;
  • adeguatezza ed appropriatezza;
  • conservazione dei dati connessi alle conversazioni telefoniche e comunioni elettroniche;
  • post-sale reporting;
  • record keeping;
  • consulenza finanziaria su base indipendente;
  • disciplina degli inducements connessi alle ricerche;
  • trasparenza su addebiti e costi;
  • sottoscrizione e collocamento di strumenti finanziari;
  • profilatura della clientela;
  • incentivi;
  • fornitura di servizi e attività di investimento da parte di imprese di paesi terzi;
  • ipotesi di proroga temporale all’applicazione della MiFID II.
Di cosa si parla in questo articolo

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