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MiFID II: monito Consob sugli obblighi informativi e proroga del termine per le relazioni sui servizi e sulla struttura organizzativa

5 Marzo 2018
Di cosa si parla in questo articolo

Con Comunicazione 1 marzo 2018 n. 0056318 la Consob ha richiamato l’attenzione degli intermediari sulla necessità che, in occasione dell’invio della “Relazione sui servizi” da effettuarsi nel 2018, vengano illustrate, nelle pertinenti sezioni del relativo schema, le misure individuate per conformarsi alle prescrizioni della normativa di matrice MiFID II, con specifico riferimento ai seguenti profili:

  • processo di product governance;
  • consulenza in materia di investimenti;
  • valutazione di adeguatezza e di appropriatezza;
  • prodotti complessi ed execution only;
  • informativa alla clientela con particolare riguardo a quella su costi e oneri;
  • pratiche di vendita abbinata;
  • best execution;
  • conflitti di interesse;
  • incentivi;
  • requisiti di conoscenza e competenza del personale degli intermediari, ivi inclusi gli agenti collegati, quando prestano la consulenza ai clienti in materia di investimenti o forniscono ai clienti informazioni riguardanti strumenti finanziari, servizi di investimento o servizi accessori.

Per quest’anno, viene inoltre prorogato il termine di invio della “Relazione sui servizi” per gli intermediari e di quello della “Relazione sulla struttura organizzativa” per i gestori, entrambi al 30 aprile.

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