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Adeguata verifica della clientela: i nuovi RTS AMLA


Parte I - Il processo di identificazione e verifica del cliente

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Flash News

IVASS: pubblicate le statistiche sulle sanzioni del II semestre 2020

9 Febbraio 2021
Di cosa si parla in questo articolo

L’IVASS ha pubblicato le statistiche relative alle sanzioni commisurate nel II semestre 2020.

In particolare, l’IVASS evidenzia come nel corso del periodo preso in esame siano state commisurate 34 sanzioni così suddivise: 14 in materia di liquidazione sinistri, 1 in materia di attestati di rischio, 7 in materia di attestati di Banca Dati sinistri, 7 in materia di attestati di Banca Dati attestati e 5 in altre materie.

Il totale degli importi delle sanzioni commisurate è stato pari a 1.934.341.

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Best execution: i nuovi RTS MiFID2 sulle strategie di esecuzione ordini

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Linee Guida EBA su gestione del rischio di terze parti non-ICT


La due diligence, la gestione ed il monitoraggio dell’outsourcing

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