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Adeguata verifica della clientela: i nuovi RTS AMLA


Parte I - Il processo di identificazione e verifica del cliente

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Flash News

Istruzioni IVASS sulla trasmissione dei pagamenti alla Stanza di Compensazione e controlli Rilevazione Card

28 Febbraio 2018
Di cosa si parla in questo articolo

Con Lettera al mercato del 28 febbraio IVASS ha fornito istruzioni operative sulla trasmissione dei pagamenti alla Stanza di Compensazione e controlli Rilevazione Card, di cui al Provvedimento IVASS n. 18.

In particolare, IVASS chiede alle imprese in indirizzo di verificare la correttezza dei processi di traduzione nella Stanza di compensazione dei pagamenti e delle altre informazioni del sinistro, in un’ottica di coerenza con la realtà gestionale sottostante e di rafforzare – ove necessario – i relativi presidi di controllo.

Di cosa si parla in questo articolo

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Best execution: i nuovi RTS MiFID2 sulle strategie di esecuzione ordini

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Linee Guida EBA su gestione del rischio di terze parti non-ICT


La due diligence, la gestione ed il monitoraggio dell’outsourcing

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