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La distribuzione di polizze abbinate a finanziamenti (PPI)


Problematiche applicative, novità giurisprudenziali e impatti CCD II

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Flash News

Internal audit e definizione degli standard etici: il rapporto del Monitoring Group

22 Giugno 2021

Il Monitoring Group, composto da IOSCO, BCBS, Commissione UE, FSB, IAIS, IFIAR e il Gruppo della Banca mondiale, ha pubblicato un rapporto sull’attuazione delle proprie raccomandazioni per rafforzare il sistema internazionale di audit e di definizione degli standard etici.

Dalla pubblicazione delle Raccomandazioni, il Gruppo di Monitoraggio ha sviluppato un piano di transizione che affronta le componenti critiche delle Riforme proposte.

Coerentemente con le Raccomandazioni, il piano di transizione è stato stabilito con flussi di lavoro sviluppati per sei aspetti chiave:

  • nomine e transizione dei consigli di amministrazione;
  • struttura legale;
  • fabbisogno e costi del personale;
  • finanziamento;
  • gestione dei conflitti di interesse;
  • procedure operative.

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Concessione abusiva di credito ed eccezioni del fideiussore


Nuovo orientamento della Cassazione ed effetti sul contenzioso e sul processo del credito

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Adeguata verifica della clientela: i nuovi RTS AMLA


Parte I - Il processo di identificazione e verifica del cliente

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