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Violazioni antiriciclaggio e responsabilità verso il cliente


Tra presidi di controllo e obblighi di correttezza e protezione

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Giurisprudenza

Derivati del Comune di Milano: le banche condannate per responsabilità degli enti ex D.Lgs. 231/01

20 Dicembre 2012

Tribunale di Milano, 19 dicembre 2012

Di cosa si parla in questo articolo

Il Tribunale di Milano, con sentenza del 19 dicembre 2012, ha definito la vicenda penale legata alla presunta truffa nella stipula dei contratti derivati a danno del Comune di Milano, condannando le banche Deutsche Bank, Depfa Bank, UBS, JP Morgan, per illecito amministrativo dipendente da reato ex art. 10 del D.Lgs. 231/01, oltre ai funzionari coinvolti.

In attesa delle motivazione, che verranno pubblicate entro il termine di 90 giorni, si pubblica in testo della sentenza di condanna.

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WEBINAR / 17 settembre
La governance dell’Intelligenza Artificiale


Problematiche implementative e scelte strategiche, fra data governance, organizzazione interna e gestione dei rischi

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Nuove linee guida EBA sulla POG dei prodotti bancari


L’inclusione dei fattori ESG e dei rischi di greenwashing nel processo di product governance

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