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La Data Governance Antiriciclaggio


La gestione dei dati AML nel nuovo AML package

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La Data Governance Antiriciclaggio
www.dirittobancario.it
Giurisprudenza

Strumenti finanziari derivati e rilascio della dichiarazione di operatore qualificato

14 Giugno 2011

Corte d’Appello di Venezia, sez. I, 16 luglio 2008

CONSOB. In caso di acquisto di strumenti finanziari derivati non è ammissibile che la qualifica di operatore qualificato della società acquirente sia connessa alla sola dichiarazione per iscritto del legale rappresentante della medesima società senza che sia verificato il possesso da parte della clientela dei requisiti richiesti dall'art. 31 del Regolamento Consob n. 11522/98


WEBINAR / 14 Ottobre
‎La valutazione delle garanzie immobiliari nell’attuazione del CRR 3

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WEBINAR / 30 Ottobre
AI Act: adeguamento di policy e contratti


Adempimenti 2025-2026 per gli operatori

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