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ESMA

Attualità
Governance e controlli

Funzione Compliance: principi, prassi operative e metodologie nei nuovi Orientamenti ESMA

10 Maggio 2021

Donato Varani, Partner, Annunziata&Conso

Il 6 aprile 2021, l’ESMA ha pubblicato un aggiornamento degli Orientamenti concernenti i requisiti della MIFID II per la Funzione di Compliance emanati nel corso del 2012 in linea con l’art. 22 del Regolamento Delegato 2017/565 (Regolamento Delegato) del 25
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Informazioni emittenti Società quotate

Regolamento prospetto: aggiornamento di maggio 2021 alle Q&A ESMA

6 Maggio 2021
L’ESMA ha pubblicato le nuove Q&A concernenti il regime del Regolamento (UE) 2017/1129 relativo al prospetto da pubblicare per l’offerta pubblica o l’ammissione alla negoziazione di titoli in un mercato regolamentato (c.d. Regolamento prospetto).Le domande e risposte forniscono chiarimenti sui
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Informazioni emittenti Società quotate

Regolamento prospetto: Consob sull’applicazione degli Orientamenti ESMA sull’informativa

3 Maggio 2021
Consob ha pubblicato un richiamo d’attenzione (n. 5 del 29 aprile 2021) per informare il mercato finanziario italiano dell’intervenuta pubblicazione degli Orientamenti ESMA e delle relative traduzioni in materia di obblighi di informativa ai sensi del Regolamento (UE) 2017/1129 (Regolamento
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Finanza

Prodotti di investimento al dettaglio: per l’ESMA ancora troppi costi per i clienti retail

15 Aprile 2021
L’ESMA ha pubblicato il suo terzo rapporto statistico annuale su costi e rendimenti dei prodotti di investimento al dettaglio. Nel rapporto, l’ESMA rileva che i costi di investimento in prodotti finanziari, come nei fondi d’investimento collettivo in valori mobiliari, fondi
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Mercati finanziari

MiFID II / MiFIR: aggiornate le Q&A ESMA sulle dimensioni minime dei tick di negoziazione

7 Aprile 2021
L’ESMA ha aggiornato le proprie Q&A di attuazione del regime della Direttiva 2014/65/UE (MiFID II) e del Regolamento (UE) n. 600/2014 (MiFIR) in materia di tutela degli investitori.
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Servizi di investimento

MiFID II: approfondimento ESMA sul pagamento dei servizi di ricerca

7 Aprile 2021
L’ESMA ha pubblicato un approfondimento sul pagamento dei servizi di ricerca in ambito finanziario introdotto dalla Direttiva 2014/65/UE (MiFID II). Dal gennaio 2018, infatti, i gestori di portafoglio devono pagare per la ricerca in prima persona o trasferire il costo
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Finanza

SFTR: aggiornate le Q&A ESMA sulla delega di reporting

6 Aprile 2021
L’ESMA ha pubblicato un aggiornamento alle proprie Q&A sul reporting delle operazioni di finanziamento tramite titoli ai sensi del Regolamento (EU) 2015/2365 (SFTR). L’aggiornamento integra gli Orientamenti dell’ESMA sulle segnalazioni ai sensi degli articoli 4 e 12 dell’SFTR dell’ESMA. Le
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Mercati finanziari

Repertori di dati sulle negoziazioni: le Linee guida ESMA sulle informazioni periodiche

6 Aprile 2021
L’ESMA ha pubblicato la propria relazione finale e le Linee guida relative alle informazioni che dovrebbero essere inviate periodicamente dai repertori di dati sulle negoziazioni (Trade Repositories o TR) all’ESMA al fine di una coerente supervisione e valutazione del rischio.
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Governance e controlli

Nuove Linee Guida ESMA sulla funzione di compliance: pubblicate le traduzioni ufficiali

6 Aprile 2021
ESMA ha pubblicato le traduzioni ufficiali delle proprie Linee guida su alcuni aspetti dei requisiti della Direttiva 2014/65/UE (MiFID II) relativi alla funzione di controllo della conformità. Le Linee guida hanno lo scopo di istituire pratiche di vigilanza coerenti, efficienti
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Finanza

EMIR: aggiornamento alle Q&A ESMA sulle segnalazioni di transazioni infragruppo

6 Aprile 2021
L’ESMA ha aggiornato le proprie Q&A di attuazione del regime del Regolamento (UE) n. 648/2012 sugli strumenti derivati OTC, le controparti centrali e i repertori di dati sulle negoziazioni (EMIR).L’aggiornamento fornisce ulteriori chiarimenti su due aspetti in merito all’esenzione dalla
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Mercati finanziari

CSDR: aggiornate le Q&A ESMA sulla fornitura di servizi dei CSD in altri stati membri

1 Aprile 2021
L’ESMA ha pubblicato un aggiornamento alle proprie Q&A relative all’attuazione del Regolamento (UE) 909/2014 sui depositari centrali di titoli (Central Securities Depositories Regulation o CSDR). In particolare, gli aggiornamenti riguardano: 1) la fornitura di servizi dei depositari centrali di titoli
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Servizi di investimento

MiFID II: chiarimenti ESMA sulla sospensione temporanea dei rapporti di best execution

31 Marzo 2021
L’ESMA ha pubblicato una dichiarazione relativa alla sospensione temporanea dell’obbligo per ciascuna sede di esecuzione di mettere a disposizione del pubblico i dati relativi alla qualità dell’esecuzione relativamente al prezzo, ai costi, alla velocità e alla probabilità dell’esecuzione per singoli

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Cyber attack: la gestione di data breach e incidenti ICT


Tra privacy, cyber security e rischio ICT

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