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Concessione abusiva di credito ed eccezioni del fideiussore


Nuovo orientamento della Cassazione ed effetti sul contenzioso e sul processo del credito

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Giurisprudenza

Sanzioni amministrative in materia di intermediazione mobiliare: il Ministero ha libertà di azione sui diversi coobbligati

22 Febbraio 2013

Cassazione Civile, Sez. II, 21 febbraio 2013, n. 4428

Di cosa si parla in questo articolo

Con sentenza n. 4428 del 21 febbraio 2013 la II^ Sezione Civile della Suprema Corte di Cassazione ha confermato il principio secondo cui, in tema di sanzioni amministrative pecuniarie in materia di intermediazione mobiliare, destinatari del decreto di applicazione delle sanzioni, emesso dal Ministero dell’Economia e delle Finanze su proposta della Consob, possono essere sia gli amministratori, i sindaci e il direttore generale della società, che la società, solidalmente obbligata con gli autori delle violazioni, e rientra nella discrezionalità dello stesso Ministero agire contro tutti i coobbligati o contro l’uno o l’altro di questi.

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Linee Guida EBA su gestione del rischio di terze parti non-ICT


La due diligence, la gestione ed il monitoraggio dell’outsourcing

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Adeguata verifica della clientela: i nuovi RTS AMLA


Parte I - Il processo di identificazione e verifica del cliente

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