IOSCO ha pubblicato un rapporto sull’applicazione dei principi relativi ai mercati secondari.
Il documento si basa sull’esame delle autovalutazioni presentate da 40 paesi facenti parte dello IOSCO, comprendenti sia i mercati emergenti che quelli avanzati.
In particolare, i principi hanno ad oggetto:
- requisiti di autorizzazione e supervisione continua;
- requisiti di trasparenza;
- requisiti di individuazione e dissuasione dal misconduct risk;
- requisti di corretta gestione del rischio, come il monitoraggio delle grandi esposizioni, procedure predefinite e vendite allo scoperto.
L’ambito dell’indagine era limitato alle borse autorizzate e si basa su informazioni a partire dal 15 ottobre 2018.
