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Flash News

Obblighi di comunicazione da parte dei soggetti vigilati: la Consob aggiorna le FAQ

30 Novembre 2012
Di cosa si parla in questo articolo

La Consob ha pubblicato l’ultimo aggiornamento del 29 novembre 2012 delle FAQ (Frequently Asked Questions) relative agli obblighi di comunicazione previsti dalla Delibera 17297 del 28 aprile 2010, recante Disposizioni concernenti gli obblighi di comunicazione di dati e notizie e la trasmissione di atti e documenti da parte dei soggetti vigilati.

Le FAQ hanno ad oggetto i seguenti argomenti:

1. Quesito di carattere generale – Delibera 17297.

2. Composizione degli organi con funzioni di amministrazione e di controllo, nominativi dei direttori generali e dei responsabili delle funzioni aziendali.

3. Dati aggregati relativi alla composizione dei portafogli gestiti.

4. Dati sui reclami ricevuti per iscritto.

5. Dati sull’operatività dei promotori finanziari.

6. Dati sull’operatività svolta nell’ambito della distribuzione di prodotti finanziari assicurativi.

7. Informazioni concernenti gli immobili e i diritti reali immobiliari presenti nel portafoglio dei fondi immobiliari.

8. Informazioni concernenti i fondi chiusi mobiliari (private equity).

9. Informazioni concernenti i fondi immobiliari.

10. Informazioni concernenti la commercializzazione di OICR propri e/o di terzi ed informazioni concernenti gli eventi straordinari ad essi relativi.

11. Informazioni concernenti la composizione di portafoglio dei fondi chiusi mobiliari (private equity).

12. Informazioni concernenti le deleghe gestionali.

13. Obblighi informativi di cui alla Sezione I.18 del Manuale allegato alla Delibera 17297.

14. Relazione della funzione di controllo di conformità alle norme.

15. Relazione della funzione di controllo di conformità alle norme / Relazione sull’attività di gestione del rischio / Relazione sull’attività di revisione interna.

16. Relazione sulle modalità di svolgimento dei servizi di investimento e delle attività di investimento e dei servizi accessori e dell’attività di distribuzione di prodotti finanziari emessi da imprese di assicurazioni o da banche.

17. Informazioni concernenti i fondi speculativi (hedge funds).

18. Dati concernenti la composizione complessiva del portafoglio nel caso di deleghe di gestioni ricevute da soggetti non tenuti, ai sensi del presente manuale operativo, alla segnalazione di tali dati.

19. Obblighi informativi delle Imprese di Assicurazione.

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