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MiFID II: pubblicate le istruzioni ESMA su appropriatezza ed execution only

23 Aprile 2019
Di cosa si parla in questo articolo

ESMA ha pubblicato una versione aggiornata delle istruzioni di vigilanza sui requisiti di appropriatezza e di execution only previsti dalla Direttiva 2014/65/UE (MiFID II).

In particolare, l’aggiornamento ha ad oggetto:

  • la determinazione delle situazioni ove è richiesta la valutazione di appropriatezza;
  • la raccolta delle informazioni dai clienti;
  • la valutazione dell’appropriatezza;
  • le informazioni ai clienti;
  • le qualifiche del personale dell’impresa;
  • la conservazione della documentazione.

Lo scopo di queste istruzioni è di promuovere approcci e pratiche di vigilanza comuni nell’applicazione delle regole di appropriatezza previste dalla Direttiva MiFID II.

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