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MiFID II e MiFIR: pubblicato il nuovo Regolamento Intermediari della Consob

16 Febbraio 2018
Di cosa si parla in questo articolo

Con Delibera 16 febbraio 2018 n. 20307 la Consob ha approvato il nuovo Regolamento Intermediari di recepimento della Direttiva 2014/65/UE (MiFID II) e del Regolamento (UE) n. 600/2014 (MiFIR).

Il Regolamento, che entrerà in vigore il giorno successivo alla pubblicazione in Gazzetta Ufficiale, contiene in particolare:

  1. le disposizioni per la tutela degli investitori, inclusi i requisiti di conoscenza e competenza richiesti al personale degli intermediari che fornisce informazioni o consulenza ai clienti degli stessi;
  2. la nuova disciplina dell’attività dei consulenti finanziari nonché, in attuazione di quanto disposto dalla legge di stabilità per il 2016, dei nuovi poteri di vigilanza e sanzionatori in capo all’Organismo di vigilanza e tenuta dell’albo unico dei consulenti finanziari – Ocf;
  3. le procedure di autorizzazione delle Sim e l’ingresso in Italia delle imprese di investimento Ue ed extra-Ue e la disciplina di derivazione Mifid II applicabile ai gestori.

Insieme all’adozione del nuovo Regolamento Intermediari, è stata stipulata da Consob e Banca d’Italia una integrazione al precedente protocollo d’intesa del 2007, per il coordinamento delle rispettive funzioni di regolamentazione e vigilanza in materia di gestione dei conflitti di interesse potenzialmente pregiudizievoli per i clienti, ai sensi degli articoli 5, c. 5-bis e 6, c. 2-bis, del d.lgs. n. 58/1998.

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