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Adeguata verifica della clientela: i nuovi RTS AMLA


Parte I - Il processo di identificazione e verifica del cliente

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Flash News

Legal Entity Identifier: raccomandazione ESRB sugli sviluppi futuri

19 Ottobre 2020

Il Comitato europeo per il rischio sistemico (European Systemic Risk Board – ESRB) ha pubblicato una raccomandazione relativa alla prevenzione e mitigazione dei rischi sistemici per la stabilità finanziaria dell’UE attraverso l’utilizzo del codice LEI (Legal Entity Identifier) per l’identificazione dei soggetti che operano nei mercati finanziari.

In particolare, la raccomandazione ha come scopo l’introduzione di un quadro normativo a livello europeo maggiormente condiviso e coerente sull’utilizzo del codice LEI per quanto riguarda le segnalazioni di vigilanza e le comunicazioni al pubblico, nonché sul necessario ampliamento dei settori di applicazione.


WEBINAR / 10 Dicembre
La distribuzione di polizze abbinate a finanziamenti (PPI)


Problematiche applicative, novità giurisprudenziali e impatti CCD II

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WEBINAR / 18 Novembre
Concessione abusiva di credito ed eccezioni del fideiussore


Nuovo orientamento della Cassazione ed effetti sul contenzioso e sul processo del credito

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