WEBINAR / 18 Novembre
Concessione abusiva di credito ed eccezioni del fideiussore


Nuovo orientamento della Cassazione ed effetti sul contenzioso e sul processo del credito

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WEBINAR / 18 Novembre
Concessione abusiva di credito ed eccezioni del fideiussore
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Giurisprudenza

Derivati: non valida la dichiarazione di operatore qualificato senza data

22 Aprile 2015

Tribunale di Roma, 26 novembre 2014

Di cosa si parla in questo articolo

Con sentenza del 26 novembre 2014 il Tribunale di Roma ha escluso la validità della dichiarazione di operatore qualificato ex art. 31 Regolamento Consob n. 11522/98 ricevuta dalla banca attraverso un documento che, pur proveniente dal legale rappresentante della società cliente, risultava assolutamente privo di data e di ogni altro elemento idoneo a far ipotizzare una sua anteriorità rispetto all’attività finanziaria in strumenti derivati posta in essere dalla banca per contro del cliente.

Di cosa si parla in questo articolo

WEBINAR / 5 Novembre
Linee Guida EBA su gestione del rischio di terze parti non-ICT


La due diligence, la gestione ed il monitoraggio dell’outsourcing

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WEBINAR / 26 Novembre
Adeguata verifica della clientela: i nuovi RTS AMLA


Parte I - Il processo di identificazione e verifica del cliente

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