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Controllo e approvazione dei prospetti delle quotate: le lacune segnalate da ESMA

22 Luglio 2022
Di cosa si parla in questo articolo

ESMA ha pubblicato un rapporto sull’attività di vigilanza condotta in materia di procedure di controllo e approvazione dei prospetti delle società quotate da parte delle autorità competenti.

Il rapporto si fonda sull’attività di revisione paritetica (peer review) svolta da ESMA e dalle Autorità nazionali di vigilanza, con l’obiettivo di uniformare e rafforzare le prassi di vigilanza nel contesto europeo, identificando lacune, aree di miglioramento e best practice per promuovere una vigilanza coerente ed efficace.

La peer review in oggetto riguarda le procedure di controllo e approvazione dei prospetti da parte delle autorità competenti, nonché l’impatto di diversi approcci in materia di controllo e approvazione da parte delle autorità competenti sulla capacità degli emittenti di raccogliere capitali nell’Unione europea.

I risultati evidenziano che:

  • le NCA generalmente esaminano i prospetti in modo soddisfacente, anche se in vari modi, con un controllo spesso rafforzato per i prospetti a rischio elevato;
  • la nozione di criteri aggiuntivi che le NCA possono applicare durante il processo di controllo manca di chiarezza, un punto che la Commissione europea è invitata ad affrontare con l’assistenza tecnica dell’ESMA, se necessario;
  • vi sono margini di miglioramento dell’efficienza in relazione ai processi di approvazione di alcune NCA;
  • gli orientamenti ESMA sui fattori di rischio sono applicati in modo soddisfacente, tuttavia, c’è margine per future iniziative per facilitare la convergenza della vigilanza in relazione alla loro applicazione;
  • le NCA dispongono di risorse sufficienti e proporzionate per esaminare i prospetti;
  • il regime di responsabilità in Italia ha un forte impatto sul modo in cui la Consob esamina e approva i prospetti informativi.
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