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DB Formazione

La funzione compliance alla luce delle nuove linee guida ESMA

06 Ottobre 2020
14:30 - 18:00
Corso live

1. Abstract

L’obbligo di assicurare procedure rigorose di compliance disciplinato dal regime Mifid II deve interpretarsi alla luce dell’ampia varietà degli intermediari, in quanto a dimensioni, struttura e natura dell’attività esercitata. Il legislatore europeo prevede che la regolamentazione debba tenere conto di tale circostanza, imponendo comunque taluni requisiti fondamentali che siano appropriati per tutte le imprese. Le entità regolamentate, da parte loro, dovrebbero conformarsi ai loro obblighi di alto livello e dovrebbero concepire e adottare misure il più possibile adeguate alla loro particolare natura e alle loro particolari caratteristiche.

Il Regolamento di attuazione degli artt. 4-undecies e 6, comma 1, lettere b) e c-bis), del TUF, emanato da Banca d’Italia il 5 dicembre 2019, consente anch’esso semplificazioni nel sistema dei controlli interni laddove ciò sia ammissibile in una logica di proporzionalità rispetto alla natura, alla dimensione e alla complessità dell’attività svolta nonché alla tipologia e alla gamma dei servizi prestati.

D’altra parte, con la Mifid II la funzione di conformità è tenuta a svolgere compiti inediti e delicati, quali quelli connessi alla product governance dell’intermediario, che hanno impatti significativi anche sui profili commerciali e reddituali dell’impresa.

Le recentissime linee guida emanate da ESMA sui requisiti della funzione di conformità forniscono un’importante chiave di lettura per la rivisitazione della struttura e dei compiti di tale funzione, che sta assumendo un’importanza strategica per uno sviluppo sostenibile del business dell’intermediario nel settore dei servizi di investimento. In tale prospettiva è determinante individuare, alla luce del principio di proporzionalità, il punto di equilibrio tra le diverse, possibili configurazioni della funzione di conformità nel quadro dei controlli interni aziendali.

2. Leggi il programma

TEMATICHE

  • I nuovi Orientamenti ESMA sulla funzione di conformità alla luce di MiFID II
  • Il Regolamento Banca d’Italia 5 dicembre 2019 di attuazione del regime MiFID II
  • I requisiti della funzione di compliance e dei suoi addetti: verso una professione del compliance officer
  • I nuovi compiti: le strategie di conformità nella product governance
  • Scelte organizzative possibili per la gestione dei reclami
  • L’impostazione della consulenza al top management per assicurare la centralità della funzione di conformità nella prestazione dei servizi di investimento
  • L’applicazione del principio di proporzionalità: i limiti nella possibilità di sinergie tra le funzioni aziendali

INTEVERRANNO

Chairman: Gian Luca Greco, Ricercatore Senior in Diritto dell’Economia, Università degli Studi di Milano
Luca Galli, Partner, EY
Edoardo Guffanti, Partner, FiveLex Studio Legale
Pietro Lugli, Direzione Compliance, Responsabile Servizio Banking e Servizi di investimento, BPER Banca

3. Informazioni utili

Sede
Il Seminario sarà svolto a distanza in modalità Zoom meeting. I docenti saranno collegati in videoconferenza e i partecipanti potranno interagire a voce in tempo reale per sottoporre eventuali quesiti.
Ulteriori informazioni
FORMAZIONE FINANZIATA
In qualità di ente di formazione in possesso della Certificazione Qualità UNI EN ISO 9001:2015, Bancaria Consulting s.r.l. è abilitato ad organizzare corsi finanziabili attraverso Fondi Paritetici Interprofessionali.
Per ogni ulteriore informazione scrivi a:
formazione@dirittobancario.it
o chiama il numero di telefono 0445 1748632

4. Modalità di iscrizione

L’iscrizione si perfeziona con il ricevimento a mezzo fax o e-mail del “Modulo di iscrizione” e della ricevuta di pagamento anticipato. Il pagamento anticipato, da eseguirsi a mezzo bonifico bancario alla coordinate indicate nella brochure. Dell’avvenuta iscrizione verrà data conferma scritta tramite e-mail inviata all’indirizzo indicato nella scheda di iscrizione.

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