La Compliance Antiriciclaggio nelle nuove linee guida EBA

Il 14 giugno 2022 l’EBA, nel contesto del framework antiriciclaggio e di contrasto al finanziamento del terrorismo, ha pubblicato le proprie Linee guida sul ruolo e le responsabilità della funzione compliance antiriciclaggio.

Le Linee guida, che si applicheranno dal 1° dicembre 2022, danno attuazione all’articolo 8 della Direttiva (UE) 2015/849 (IV Direttiva Antiriciclaggio), il quale prevede l’istituzione di una funzione di revisione indipendente per la verifica delle politiche, controlli e procedure per mitigare e gestire in maniera efficace i rischi di riciclaggio e di finanziamento del terrorismo (funzione compliance antiriciclaggio).

Le Linee guida tornano altresì sul ruolo e responsabilità all’organo di gestione, con particolare riguardo al membro responsabile dell’attuazione degli obblighi in materia di antiriciclaggio e di finanziamento del terrorismo previsto dall’articolo 46(4) della IV Direttiva Antiriciclaggio.

Le presenti Linee guida integrano, ma non sostituiscono, le altre Linee guida delle Autorità di vigilanza europee rilevanti sui diversi profili.

• Le Linee guida EBA nel quadro normativo antiriciclaggio
• Le altre Linee guida delle Autorità di vigilanza europee rilevanti
• La funzione di compliance antiriciclaggio
• La nomina del responsabile: il principio di proporzionalità
• Requisiti e criteri di idoneità
• Ruolo e responsabilità
  • Valutazione del rischio e adozione di misure di mitigazione
  • Sviluppo di politiche e procedure
  • Valutazione di clienti ad alto rischio
  • Monitoraggio del livello di conformità
  • Attività di reporting
• I rapporti con le altre funzioni
• L’esternalizzazione della funzione
• L’organizzazione della funzione a livello di gruppo
• Il ruolo dell’organo di gestione
• Il membro dell’organo di gestione responsabile: identificazione, compiti e responsabilità
• I rapporti con la funzione di compliance antiriciclaggio

Sede
Il Seminario sarà svolto a distanza in modalità Zoom meeting. I docenti saranno collegati in videoconferenza e i partecipanti potranno interagire a voce in tempo reale per sottoporre eventuali quesiti.

Ulteriori informazioni
FORMAZIONE FINANZIATA
In qualità di ente di formazione in possesso della Certificazione Qualità UNI EN ISO 9001:2015, Bancaria Consulting s.r.l. è abilitato ad organizzare corsi finanziabili attraverso Fondi Paritetici Interprofessionali.

Per ogni ulteriore informazione scrivi a:
formazione@dirittobancario.it
o chiama il numero di telefono 0445 1748632

L’iscrizione si perfeziona mediante la procedura di acquisto online o con il ricevimento a mezzo fax o e-mail del “Modulo di iscrizione” e della ricevuta di pagamento anticipato. Il pagamento anticipato, da eseguirsi a mezzo bonifico bancario alla coordinate indicate nel programma. Dell’avvenuta iscrizione verrà data conferma scritta tramite e-mail inviata all’indirizzo indicato al momento dell’iscrizione.