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Adeguatezza MiFID e sostenibilità: le nuove Linee guida ESMA

2 Dicembre
2022
09:30 - 13:00
Zoom Meeting
€450,00
IVA ESCLUSA
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2 Dicembre 2022
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Adeguatezza MiFID e sostenibilità: le nuove Linee guida ESMA
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Leggi il programma

Lo scorso 23 settembre ESMA ha pubblicato le nuove Linee guida sui requisiti di adeguatezza di integrazione delle preferenze di sostenibilità e dei fattori di sostenibilità nel regime della Direttiva 2014/65/EU (MiFID II), che intervengono sul rapporto tra l’adeguatezza MiFID e le numerose novità in materia di sostenibilità recentemente adottate dal legislatore europeo.

In particolare, le presenti Linee guida riflettono le novità apportate dal Regolamento delegato (UE) 2021/1253 di modifica del Regolamento delegato (UE) 2017/565 con integrazione dei fattori di sostenibilità, dei rischi di sostenibilità e delle preferenze di sostenibilità in taluni requisiti organizzativi e condizioni di esercizio delle attività delle imprese di investimento.

Il corso si pone l’obbiettivo di analizzare, in una logica di compliance, le novità delle Linee guida in materia di preferenze di sostenibilità nella valutazione dell’adeguatezza MiFID II, valutandone gli impatti operativi e le misure che le imprese devono adottare in sede attuativa.


Tematiche oggetto di attenzione e discussione

  • Il Regolamento Delegato (UE) 2021/1253 nel contesto MiFID II
  • Le nuove Linee guida ESMA sui requisiti di adeguatezza MiFID II
  • Le informazioni al cliente sulle preferenze di sostenibilità
  • La raccolta di informazioni dai clienti sulle preferenze di sostenibilità
  • L’integrazione dei questionari di profilatura MiFID
  • L’aggiornamento delle informazioni sui clienti
  • La valutazione delle preferenze di sostenibilità
  • La comprensione dei prodotti di investimento
  • La definizione del catalogo prodotti
  • Il nuovo processo di valutazione dell’adeguatezza
  • L’adattamento delle preferenze di sostenibilità
  • La valutazione con approccio di portafoglio
  • I requisiti del personale
  • Gli obblighi di registrazione e conservazione

Docenti

Michele Siri (Chairman)

Jean Monnet Professor of EU Financial and Insurance Markets Regulation

Francesco Mocci

Partner, Studio Legale Zitiello e Associati

Davide Secci

Director, Deloitte

Giuseppe Zaghini

Responsabile Compliance Governance, Iccrea Banca

Informazioni utili

Sede
Il Seminario sarà svolto a distanza in modalità Zoom meeting. I docenti saranno collegati in videoconferenza e i partecipanti potranno interagire a voce in tempo reale per sottoporre eventuali quesiti.

Ulteriori informazioni
FORMAZIONE FINANZIATA
In qualità di ente di formazione in possesso della Certificazione Qualità UNI EN ISO 9001:2015, Bancaria Consulting s.r.l. è abilitato ad organizzare corsi finanziabili attraverso Fondi Paritetici Interprofessionali.

Per ogni ulteriore informazione scrivi a:
formazione@dirittobancario.it
o chiama il numero di telefono 0445 1748632

Modalità di iscrizione

L’iscrizione si perfeziona mediante la procedura di acquisto online o con il ricevimento a mezzo fax o e-mail del “Modulo di iscrizione” e della ricevuta di pagamento anticipato. Il pagamento anticipato, da eseguirsi a mezzo bonifico bancario alla coordinate indicate nel programma. Dell’avvenuta iscrizione verrà data conferma scritta tramite e-mail inviata all’indirizzo indicato al momento dell’iscrizione.

Hai qualche domanda?

È possibile iscriversi cliccando sul tasto “Acquista online” nella pagina dedicata al corso, seguendo le istruzioni indicate.
In alternativa, si può compilare il modulo di iscrizione (scaricabile sempre dalla pagina del corso) e inviarlo via e-mail all’indirizzo: formazione@dirittobancario.it.

Per le iscrizioni online sono disponibili due opzioni: bonifico bancario o carta di credito.
Se si sceglie il bonifico, è sufficiente completare l’iscrizione e procedere con il pagamento. In caso di pagamento con carta di credito, è possibile effettuarlo direttamente online seguendo le indicazioni.
Per le iscrizioni tramite modulo cartaceo è prevista solo la modalità bonifico bancario.

I nostri webinar si svolgono nella Piattaforma Zoom e non è necessario scaricare l’applicazione per accedere. Qualche giorno prima del corso verrà inviato il link personalizzato di accesso diretto all’aula.

Sì, al termine di ciascun webinar viene inviato a ogni partecipante un attestato di partecipazione.

Tutti gli atti del webinar che siano utilizzati dai relatori sono condivisi con i partecipanti.
Gli stessi verranno poi caricati anche sulla banca dati DB Premium, che raccoglie tutti gli atti dei corsi svolti.