Servizi di investimento
23/04/2019

MiFID II: pubblicate le istruzioni ESMA su appropriatezza ed execution only

ESMA ha pubblicato una versione aggiornata delle istruzioni di vigilanza sui requisiti di appropriatezza e di execution only previsti dalla Direttiva 2014/65/UE (MiFID II).

In particolare, l’aggiornamento ha ad oggetto:

  • la determinazione delle situazioni ove è richiesta la valutazione di appropriatezza;
  • la raccolta delle informazioni dai clienti;
  • la valutazione dell’appropriatezza;
  • le informazioni ai clienti;
  • le qualifiche del personale dell’impresa;
  • la conservazione della documentazione.

Lo scopo di queste istruzioni è di promuovere approcci e pratiche di vigilanza comuni nell’applicazione delle regole di appropriatezza previste dalla Direttiva MiFID II.

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